中国银行业监督管理委员会关于印发《支持国家重大科技项目政策性金融政策实施细则》的通知
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中国银行业监督管理委员会关于印发《支持国家重大科技项目政策性金融政策实施细则》的通知
中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会关于印发《支持国家重大科技项目政策性金融政策实施细则》的通知
银监发〔2006〕95号
各银监局，各政策性银行：
现将《支持国家重大科技项目政策性金融政策实施细则》印发给你们，请认真贯彻落实。
二○○六年十二月二十八日
支持国家重大科技项目政策性金融政策实施细则
第一章 总则
第一条 为实施《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》（以下简称《规划纲要》）若干配套政策，营造激励自主创新的金融环境，鼓励和引导政策性银行等金融机构为国家重大科技项目提供金融服务，加强政策性金融对自主创新和产业化的支持力度，中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）根据国家有关法律、法规，制定本实施细则。
第二条 本实施细则所称政策性金融是指国家为实现特定的政策目标，要求或通过金融机构对指定的项目、产业或地域提供的金融服务。
第三条 政策性银行应当强化社会责任意识，将支持国家重大科技项目和高新技术作为落实科学发展观、推动创新型社会建设、促进可持续发展的具体举措，以及培养和拓展银行客户群的有效手段。
第四条 政策性银行应当设立专门账户，反映支持国家重大科技项目的各类政策性专项业务和项目，实行项目专项管理、单独核算。
第五条 政策性银行应当遵循政策性、安全性、流动性和效益性原则，自主经营、独立审贷、自担风险，对国家重大科技项目给予重点支持。
第六条 政策性银行应当严格依照本实施细则开办相关业务。银监会及其派出机构依法对政策性银行支持国家重大科技项目的业务活动进行监管。
第二章 支持领域和条件
第七条 政策性银行支持的国家重大科技项目包括：《规划纲要》中的重大专项和国家主要科技计划中的重大项目、经国家有关部门认定并推荐的国家重大科技专项、国家重大科技产业化项目的规模化融资和科技成果转化项目、高新技术产业化项目、引进技术消化吸收项目、高新技术产品出口项目等。
第八条 政策性银行支持的国家重大科技项目应当具备以下条件：
（一）符合《规划纲要》制定的相关政策，符合国家行业规划、产业政策、项目审核程序、用地政策、用地标准、环境保护、生产安全等方面的要求；
（二）在政策性银行支持的范围内，优先选择列入国家科技计划，且产品和技术具有创新性的项目；
（三）符合国家有关法律法规的规定，项目的建设需得到国家有权部门的批准，确保贷款资金用于国家重大科技项目；
（四）具备良好的国内外市场前景、较强的竞争力和盈利能力；
（五）项目申请人应当为在工商行政管理部门（或主管机关）依法核准登记注册的企（事）业法人，具备承担民事责任的资格，自主经营、独立核算；
（六）项目申请人建立了产权清晰、职责明确、分工合理、相互制衡的公司治理结构，制定了规范的内部管理制度和可操作的风险管理制度；
（七）项目申请人具有足够的偿债能力或风险覆盖能力，能提供符合法律规定的第三方保证或抵质押担保；
（八）政策性银行认为应当满足的其他条件。
第九条 国家通过招标投标方式确定国家重大科技项目政策性金融服务的承办人，政策性银行作为投标人依法进行投标活动。商业银行等机构对于通过国家组织的招投标获得的政策性金融业务，应当严格按照招投标约定的条件承办，分账管理。
第三章 风险防范与控制
第十条 政策性银行按照国家有关规定，享受支持的经认定的国家重大科技项目的风险补偿和贴息政策。未经认定的项目按照市场化原则运作。
第十一条 政策性银行应当高度关注国家重大科技项目和高新技术贷款的技术风险、信用风险、市场风险、操作风险、法律风险等各类风险，加强对这些风险的识别、计量、监测和控制，根据这些贷款授信的流程和特点制定专门的风险管理办法及业务操作规程，建立相应的风险管理及内控制度，建立健全激励约束和考核评价机制。
第十二条 政策性银行应当按照国家重大科技项目贷款申请的受理、审核、审批、贷后管理等环节分别制定各自的职业道德标准和行为规范，明确相应的权责和考核标准。
第十三条 政策性银行应当建立健全相应的统计信息系统，确保贷款信息的准确性、真实性、完整性，有效监控贷款整体情况。
第十四条 政策性银行应当根据重大科技项目和高新技术贷款借款人拟采用或已采用技术的原创性、领先性、适用性、知识产权的可保护性和这些技术及其相关产品的市场前景，正确评估贷款的现金流情况，并结合贷款的第三方保证、抵质押担保和其他风险缓释因素，正确评估此类贷款的债项等级。
第十五条 政策性银行应当根据重大科技项目和高新技术贷款借款人的资产负债情况、技术创新能力、经营能力、产业政策导向、政策支持力度等正确评估借款人信用等级。
第十六条 政策性银行应当根据重大科技项目和高新技术贷款借款人拟采用或已采用技术的成熟程度和所处的产业化、市场化阶段，审慎考虑银行适合承担的风险。应当注意通过与风险投资基金、产业投资基金、财政投融资或其他权益性投融资合作，或通过开展银团贷款、政府转贷款，或其他方式如保险、资产证券化、信用衍生品等分散和转移贷款风险。
第十七条 政策性银行应当基于风险可控和合规的原则，积极探索以知识产权和其他形式的无形资产为抵质押的贷款试点工作。
第十八条 政策性银行应当引入专家评审机制。根据需要委托技术、金融、财务、相关产业及法律等领域的专家对项目的技术、产品、市场、财务状况及政策法规等方面进行调查和评估。
第十九条 项目借款人必须在政策性银行或其指定的代理行设立专用账户，实行专项管理、专项核算、专款专用，严格按政策性银行的信贷管理规定及合同要求使用资金。
第二十条 政策性银行应当建立风险预警机制。在项目借款人出现信用结构缺损、挪用贷款、资本金不到位、企业经营出现重组改制、法律诉讼、重大违约及恶性事件等重大风险情况时，停止发放贷款，并提前收回已发放的贷款本息。
第二十一条 政策性银行应当积极支持科技型小企业，建立和完善贷款的风险定价机制、独立核算机制、高效的贷款审批机制、激励约束机制、专业化的人员培训机制和违约信息通报机制。
第二十二条 政策性银行应当根据贷款的风险情况，准确进行贷款的五级分类，并按照《金融企业呆账准备提取管理办法》（财金〔2005〕49号）足额计提准备，增强抵御风险能力，弥补贷款损失。
第四章附则
第二十三条 本实施细则由银监会解释和修改。
第二十四条 本实施细则自印发之日起施行。
沈阳市行政机关规范性文件管理规定
辽宁省沈阳市人民政府
沈阳市人民政府令
第 16 号
《沈阳市行政机关规范性文件管理规定》，业经市政府第十六次常务会议讨论通过，现予公布，自2003年2月1日起施行。
市 长 陈政高
二○○二年十二月十三日
沈阳市行政机关规范性文件管理规定
第一条 为加强行政机关规范性文件的管理，维护法制统一，促进依法行政，根据国家、省有关规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定所称规范性文件，是指市政府及其工作部门、各区、县（市）政府根据法律、法规、规章、国家政策和上级行政机关的命令、决定，在其法定权限内，制定发布的适用于本地区或本部门行政管理工作的具有普遍约束力的文件。
本规定所称市政府工作部门，是指市政府组成部门、办事机构和直属机构，以及由法律、法规或者规章授权制定规范性文件的其他市政府工作机构。
第三条 规范性文件的起草、审查、决定、发布、解释、备案和清理，适用本规定。
市政府工作部门和各区、县（市）政府制定发布的不具有普遍约束力的实施方案以及内部工作程序等行政公文，不适用本规定。
第四条 违反本规定制定的规范性文件以及市政府为完成某个专项任务而设立的临时机构、归口市政府职能部门管理的办事机构和内设机构制定的规范性文件无效。
第五条 规范性文件的名称一般称“规定”、“办法”、“细则”、“决定”、“通知”、“公告”和“通告”。
第六条 规范性文件用语应当准确、简洁、通俗，条文内容应当明确、具体，具有可操作性。
法律、法规和规章已经明确规定的内容，规范性文件原则上不作重复规定。
规范性文件一般不分章、节。
第七条 制定规范性文件，应当符合法制统一原则，不得同法律、法规、规章、国家政策和上级行政机关的命令、决定相违背；不得与其他行政机关的管理职能相冲突；不得与其他规范性文件相矛盾，所规定的事项，必须符合本地区、本部门的工作实际。
第八条 涉及两个以上部门职权范围的事项，制定规章尚不成熟，需要制定规范性文件的，市政府有关部门应当联合制定规范性文件。
有前款规定情形的，市政府有关部门单独制定的规范性文件无效。
第九条 制定规范性文件，除法律、法规、规章和上级行政机关规定的事项外，不得设定、变更和撤销审批事项；不得设定、变更和撤销各种收费事项；不得设定、变更和撤销行政处罚和行政强制措施事项。
第十条 制定规范性文件，由起草单位的法制机构进行初审，经区、县（市）政府常务会议或者市政府工作部门的办公会议讨论通过，单位主要负责人在送审单上签字并加盖公章后按规定报送审查；两个以上单位共同起草的规范性文件，应当由共同起草单位主要负责人在送审单上共同签字并加盖公章后由主办单位负责报送。
规范性文件的内容涉及其他相关部门职权且又不具备联合制定规范性文件的，应当与其他相关部门进行会签。
第十一条 市政府法制部门具体负责规范性文件的审查工作。
第十二条 制定规范性文件，应当在拟发布前25个工作日内将下列材料报送市政府法制部门：
（一）规范性文件送审单、起草说明各1份；
（二）规范性文件草案一式3份；
（三）规范性文件所依据的法律、法规、规章、国家政策和上级行政机关的命令、决定及相关资料1套；
（四）相关部门会签意见的说明情况1份；
（五）上述相关资料的电子文本1份。
第十三条 规范性文件符合本规定第十二条规定的，市政府法制部门应当受理并出具回执，并按照本规定第五条、第六条、第七条、第八条、第九条和第十条规定的内容进行审查，在5个工作日内提出审查意见，并书面通知报送单位。
相关部门对规范性文件草案提出的不同意见由市政府法制部门进行协调；经协调仍不能取得一致的，由市政府法制部门提出意见，报市人民政府决定。
第十四条 规范性文件的发布，由报送单位根据市政府法制部门审查的意见自行决定。
规范性文件发布时，须冠以“业经市人民政府审核同意”字样。
第十五条 规范性文件的生效日期，应当是在发布之日起5个工作日之后。
规范性文件必须在发布之日起生效的，应当在报送市政府法制部门审查时说明理由。
第十六条 规范性文件自发布之日起15日内，发布机关应当将发布的正式文本3份及电子文本1份报市政府法制部门备案；两个以上部门联合制定的规范性文件，由主办部门负责报市政府法制部门备案。
备案的规范性文件内容如与审查意见不相一致，由市政府法制部门报市政府批准后予以撤销，并通知制定机关。
第十七条 备案的规范性文件，由市政府法制部门按季公布目录，并统一编入《沈阳市地方性法规规章规范性文件汇编》。
第十八条 规范性文件的解释权属于规范性文件制定机关。
第十九条 规范性文件由市政府法制部门定期组织清理。有下列情形之一时，规范性文件制定机关应当及时清理本机关制定的规范性文件，并将清理结果及时报送市政府法制部门：
（一）制定规范性文件所依据的法律、法规、规章、国家政策和上级行政机关的命令、决定被修改、替代或者废止；
（二）被本机关制定的新文件所修改、替代或者废止；
（三）与改革不相适应，不能满足当前形势发展的需要；
（四）规范的内容已完成或者消失，或执行主体已变更或者消失；
（五）其他原因应清理的规范性文件。
第二十条 修改、废止规范性文件的程序，按本规定执行。
第二十一条 对违反本规定制定的规范性文件，情节严重，或者由于执行无效的规范性文件，损害公民、法人和其他组织合法权益的，由有关部门依法追究单位负责人或直接责任人的行政责任。
第二十二条 市政府法制部门应当认真履行规范性文件审查备案职责。对只备不审或者审查出问题不予纠正的，追究直接责任人和主要负责人的行政责任。
第二十三条 本规定自2003年2月1日起施行。沈阳市人民政府办公厅1989年12月21日发布的《沈阳市政府系统规范性文件送审备案试行办法》（沈政办发〔1989〕77号）同时废止。
深圳市规范行政处罚裁量权若干规定
广东省深圳市人民政府
深圳市规范行政处罚裁量权若干规定
深圳市人民政府令第196号
《深圳市规范行政处罚裁量权若干规定》已经市政府四届一二○次常务会议审议通过，现予发布，自2009年2月1日起施行。
市长 许宗衡
二○○八年十二月十六日
深圳市规范行政处罚裁量权若干规定
第一条 为进一步规范行政处罚裁量权的行使，依法、合理实施行政处罚，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》及相关规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本市行政区域内各级行政处罚实施机关行使行政处罚裁量权，应当遵守本规定，法律、法规、规章规定实施定额罚款的除外。
第三条 本规定所称的行政处罚裁量权，是指行政执法机关在实施行政处罚时，在法律、法规、规章规定的种类和幅度内，综合考虑违法行为的性质、情节、社会危害程度和违法事实、证据等因素，依法决定是否予以行政处罚、给予何种处罚的权限。
本规定所称的行政处罚实施机关，是指本市具有行政处罚权的行政机关、法律法规授权的组织和依法受委托实施行政处罚的组织。
第四条 市、区人民政府法制机构负责行政处罚裁量行为的规范和监督。
行政处罚实施机关应当依法接受检察机关、监察机关、行政执法督查机构对行政处罚裁量行为的监督检查；对重大疑难案件实施处罚前应当按照有关规定征询市人民政府法律顾问室的意见。
行政处罚实施机关应当指定专门机构负责本部门的行政处罚裁量行为的规范和监督。
第五条 行使行政处罚裁量权，应当符合法律、法规和规章的立法目的，正确适用法律。
第六条 行使行政处罚裁量权，应当遵循程序正当的原则，遵守行政处罚的法定程序，明确执法流程。
行政处罚实施机关在行使处罚裁量权时，应当充分听取当事人的意见，依法保障当事人的知情权、参与权和救济权。
第七条 行使行政处罚裁量权，应当平等对待公民、法人和其他组织，不因当事人身份、地位等的不同而给予不同对待；对于违法性质相同、情节、社会危害程度等因素基本相同或者相似的违法行为，行政处罚实施机关应当予以相同或者相似的行政处罚。
行使行政处罚裁量权，应当以查证的违法事实为基础，综合考虑违法行为的性质、情节、社会危害程度等因素，使当事人承担的法律责任与其违法行为的社会危害程度相当。
行政处罚实施机关应当公开行使行政处罚裁量权的依据，并采用适当的形式公开行政处罚的结果。
第八条 市级行政处罚实施机关应当在法律、法规、规章规定的行政处罚的行为、种类、幅度内，根据本规定制定本系统行政处罚裁量权实施标准。
城市管理综合执法范围内各项行政处罚裁量权实施标准，由市级相关职能部门征求城市管理综合执法机构意见后负责制定。
第九条 新颁布的法律、法规、规章中涉及行政处罚裁量权的，行政处罚实施机关应当确定与具体的违法行为相适应的行政处罚裁量权实施标准。
第十条 行政机关在实施行政处罚时，应当同时责令当事人改正或者限期改正违法行为。
对责令改正的具体期限，法律、法规、规章有明确规定的，从其规定；法律、法规、规章未作明确规定的，行政机关可以根据本机关执法的具体情况予以明确。
第十一条 有下列情形之一的，不予行政处罚：
（一）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；
（二）违法行为人不满14周岁的；
（三）除法律另有规定外，违法行为在2年内未被发现的；
（四）法律、法规、规章规定不予处罚的其他情形。
第十二条 有下列情形之一的，行政处罚实施机关应当依法从轻处罚：
（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（二）受他人胁迫从事违法行为的；
（三）在共同违法行为中起次要作用的；
（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；
（五）违法行为人已满14周岁不满18周岁的；
（六）法律、法规、规章规定从轻处罚的其他情形。
第十三条 有下列情形之一的，行政处罚实施机关应当依法从重处罚：
（一）在共同违法行为中起主要作用的；
（二）扰乱公共秩序，妨害公共安全，侵犯人身权利、财产权利，妨害社会管理，具有较大社会危害性但尚不够刑事处罚的；
（三）1年内发生3次或者3次以上相同违法行为的；
（四）法律、法规、规章规定从重处罚的其他情形。
第十四条 对同一违法行为设定了多种处罚的，行政处罚实施机关在制定行政处罚裁量权实施标准时应当遵循下列原则：
（一）从重处罚适用行政拘留、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、责令停产停业、较大数额的罚款；
（二）从轻处罚适用较小数额的罚款和警告。
第十五条 法律、法规、规章规定可以实施单处处罚也可以并处处罚的，对轻微违法行为实施单处处罚；对一般违法行为实施单处或者并处处罚；对严重违法行为实施并处处罚。
第十六条 法律、法规、规章设定的罚款数额有一定幅度的，在幅度范围内视情节划分为从重处罚、一般处罚、从轻处罚。罚款原则上应当实行定额、定量处罚。
第十七条 除法律、法规、规章另有规定外，罚款处罚的数额按照以下标准确定：
（一）罚款为一定金额的倍数的，从重处罚不得低于中间倍数；从轻处罚应当低于中间倍数；一般处罚按中间倍数处罚；
（二）罚款为一定幅度的数额的，从重处罚不得低于最高罚款数额与最低罚款数额的平均值；从轻处罚应当低于平均值，一般处罚按平均金额处罚；
（三）只规定最高罚款数额没有规定最低罚款数额的，从轻处罚一般按最高罚款数额的20%确定，一般处罚按最高罚款数额的50%确定；只规定最低罚款数额没有规定最高罚款数额的，从重处罚一般按最低罚款数额的5倍确定；一般处罚按最低罚款数额的2倍确定。
第十八条 有下列情形之一的，应当由实施处罚的行政机关的负责人集体讨论后作出决定：
（一）情节复杂的；
（二）按照有关规定对个人、法人或者其他组织处以较大数额的罚款、没收违法所得或者财物，当事人可以申请听证而没有申请的；
（三）处以责令停产停业、吊销许可证或者执照的；
（四）依法不予处罚或者减轻处罚的；
（五）立法、检察、监察、审计等监督机关依法予以监督的；
（六）行政处罚实施机关根据实际情况认为需要集体讨论决定的其他案件。
行政处罚实施机关应当对上述集体讨论情况予以记录，并立卷归档。
第十九条 行政处罚实施机关在行使行政处罚裁量权时，应当在处罚决定书中载明给予具体行政处罚的依据。
第二十条 行政处罚案件应当立卷归档。行政处罚适用一般程序的，行政处罚案卷主要包括卷内材料目录、立案审批表、调查笔录及有关证据材料、调查处理意见、行政处罚告知书及送达回证、行政处罚决定书、集体讨论记录等材料；行政处罚适用听证程序的，还应当包括听证材料。
第二十一条 行政处罚实施机关应当建立行政执法投诉处理制度，发现违法行为线索或者接到对违法行为的投诉、举报的，应当立即指派执法人员进行调查。
第二十二条 行政处罚实施机关发现行政处罚裁量权行使不当的，应当及时纠正。
第二十三条 市、区人民政府法制机构通过行政执法投诉处理、行政执法检查、行政执法案卷评查等形式对行政处罚实施机关实施的行政处罚裁量权情况进行监督检查。
政府法制机构应当将行政处罚实施机关执行本规定的情况作为法治政府建设考评的重要内容。
行政处罚实施机关应当指定专门机构通过本条第一款规定形式加强自查。
第二十四条 行政处罚实施机关违反本规定程序和行政处罚裁量权实施标准的，由市、区人民政府法制机构责令改正，拒不改正的，由任免机关或者监察机关依法追究有关责任人员的行政责任，并由市、区人民政府在年度行政执法评议考核中予以扣分，给予通报批评。
第二十五条 行政处罚实施机关应当在本规定实施之日起6个月内制定行使行政处罚裁量权实施标准，并报市政府法制机构备案；已经制定的，可以根据本规定进行调整并报市政府法制机构备案。
第二十六条 本规定自2009年2月1日起施行。
