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中国银行业监督管理委员会


中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知

银监发〔２０１１〕７０号


各银监局，各国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行，银监会直接监管的信托公司：

现将《信托公司参与股指期货交易业务指引》印发给你们，请遵照执行。

请各银监局将本通知转发至辖内相关银行业金融机构。



二○一一年六月二十七日



信托公司参与股指期货交易业务指引



第一条　为规范信托公司参与股指期货交易行为，有效防范风险，根据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《信托公司管理办法》和《银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》等法律法规，制定本指引。

第二条　信托公司直接或间接参与股指期货交易，应当经中国银监会批准，并取得股指期货交易业务资格。

信托公司参与股指期货交易应当遵守期货交易所有关规则。

第三条　信托公司固有业务不得参与股指期货交易。

信托公司集合信托业务可以套期保值和套利为目的参与股指期货交易。信托公司单一信托业务可以套期保值、套利和投机为目的开展股指期货交易。

第四条　信托公司申请股指期货交易业务资格，应当具备下列条件：

（一）最近年度监管评级达到３Ｃ级（含）以上。

申请以投机为目的开展股指期货交易，最近年度监管评级应

当达到２Ｃ级（含）以上，且已开展套期保值或套利业务一年以上；

（二）具有完善有效的股指期货交易内部控制制度和风险管理制度；

（三）具有接受相关期货交易技能专门培训半年以上、通过期货从业资格考试、从事相关期货交易１年以上的交易人员至少２名，相关风险分析和管理人员至少１名，熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少１名，以上人员相互不得兼任，且无不良记录；

期货交易业务主管人员应当具备２年以上直接参与期货交易活动或风险管理的资历，且无不良记录；

（四）具有符合本指引第六条要求的ＩＴ系统；

（五）具有从事交易所需要的营业场所、安全防范设施和其他相关设施；

（六）具有严格的业务分离制度，确保套期保值类业务与非套期保值类业务的市场信息、风险管理、损益核算有效隔离；

（七）银监会规定的其他条件。

第五条　信托公司申请股指期货业务资格，由属地银监局初审，报送银监会审批。

银监会直接监管的信托公司直接报送银监会审批。

第六条　信托公司开展股指期货信托业务，ＩＴ系统应当符合以下要求：

（一）具备可靠、稳定、高效的股指期货交易管理系统及股指期货估值系统，能够满足股指期货交易及估值的需要；

（二）具备风险控制系统和风险控制模块，能够实现对股指期货交易的实时监控；

（三）将股指期货交易系统纳入风险控制指标动态监控系统，确保各项风险控制指标符合规定标准；

（四）信托公司与其合作的期货公司ＩＴ系统至少铺设一条专线连接，并建立备份通道。

第七条　信托公司开展股指期货信托业务，应当制定相应的业务流程和风险管理等制度，经公司董事会批准后执行。

第八条　信托公司以套期保值、套利为目的参与股指期货交易，应当制定详细的套期保值、套利方案。套期保值方案中应当明确套期保值工具、对象、规模、期限以及有效性等内容；套利方案中应当明确套利工具、对象、规模、套利方法、风险控制方法等内容。

第九条　信托公司风险管理部门应当对套期保值或套利交易的可行性、有效性进行充分研究、及时评估、实时监控并督促信托业务管理部门及时调整风险敞口，确保套期保值或套利交易的可行性、有效性。

第十条　信托公司开展股指期货信托业务，应当选择适当的客户，审慎进行股指期货投资。

信托公司在与客户签订参与股指期货交易的信托合同前，应当了解客户的资产情况，审慎评估客户的诚信状态、客户对产品的认知水平和风险承受能力，向客户进行充分的风险揭示，并将风险揭示书交客户签字确认。

第十一条　信托公司开展股指期货信托业务，应当在信托合同中明确约定参与股指期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项。

第十二条　信托公司、托管机构应当根据交易所的相关规定，确定信托资金参与股指期货交易的交易结算模式，明确交易执行、资金划拨、资金清算、会计核算、保证金存管等业务中的权利和义务，建立资金安全保障机制。

第十三条　信托公司在开展股指期货信托业务时，应当依据法律法规规定和信托文件约定，及时、准确、完整地进行信息披露。

信托公司应当在信托资产管理报告中充分披露参与股指期货交易的有关情况，如投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货对信托资产总体风险的影响情况以及是否符合既定的投资目的。

第十四条　信托公司集合信托计划参与股指期货交易，应当遵守下列规则：

（一）信托公司集合信托计划参与套期保值交易时，在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值总额不得超过集合信托计划持有的权益类证券总市值的２０％；在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值总额不得超过信托资产净值的１０％；

（二）信托公司集合信托计划参与股指期货交易须符合交易所相关规则；

（三）信托公司集合信托计划参与股指期货交易时，在任何交易日日终所持有的权益类证券市值和买入股指期货合约价值总额的合计价值，应当符合信托文件关于权益类证券投资比例的有关约定；

（四）银信合作业务视同为集合信托计划管理；

（五）结构化集合信托计划不得参与股指期货交易。

第十五条　信托公司单一信托参与股指期货交易，在任何交易日日终持有股指期货的风险敞口不得超过信托资产净值的８０％，并符合交易所相关规则。

第十六条　因证券期货市场波动、信托规模变动等信托公司之外的原因致使股指期货投资比例不符合规定的，在该情形发生之日起２个工作日内，信托公司应当向银监会或属地银监局报告，并应当在１０个工作日内调整完毕。调整完毕后２个工作日内应当再次向银监会或属地银监局报告。

第十七条　信托公司股指期货信托业务终止的，应当在清算结束后３个工作日内申请注销股指期货交易编码，并在５个工作日内向银监会或属地银监局报告。

第十八条　信托公司开展股指期货信托业务选择的合作保管银行应具备下列条件：

（一）具有独立的资产托管业务部门，配备熟悉股指期货业务的专业人员；

（二）有保管信托财产的条件；

（三）有安全高效的针对股指期货业务的清算、交割和估值系统；

（四）有满足保管业务需要的场所、配备独立的监控系统；

（五）银监会规定的其他条件。

第十九条　信托公司开展股指期货交易业务选择的合作期货公司应当具备下列条件：

（一）按照中金所的会员分级制度，具备全面结算会员或者交

易结算会员资格；

（二）最近年度监管评级达到Ｂ级（含）以上；

（三）具备二类或二类以上的技术资格；

（四）有与业务规模相匹配的风险准备金余额。

第二十条　信托公司开展股指期货信托业务时，应当亲自处理信托事务，自主决策。信托文件事先另有约定的，信托公司可以聘请第三方为信托业务提供投资顾问服务。

第二十一条　前条所称投资顾问，应当满足以下条件：

（一）依法设立，没有重大违法违规记录；

（二）实收资本金不低于人民币１０００万元；

（三）有合格的股指期货投资管理和研究团队，团队主要成员通过证券、期货从业资格考试，在业内具有良好的声誉，无不良从业记录，并有可追溯的证券或期货投资管理业绩证明；

（四）有健全的业务管理制度、风险控制体系、规范的后台管理制度和业务流程；

（五）有固定的营业场所和与所从事业务相适应的软硬件设施；

（六）银监会规定的其他条件。

第二十二条　信托公司应当就第三方投资顾问管理团队的基本情况、从业记录和过往业绩等开展尽职调查。信托公司应当制定第三方顾问选聘规程，并向银监会或其派出机构报告。

第二十三条　信托公司聘请第三方开展股指期货交易时，要做好交易实时监控和与第三方的即时风险通报。信托公司应该建立与第三方的多渠道联系方式，保证能够即时传达风险指令，并具有盘中按照净值管理要求进行自主调仓的管理能力。

第二十四条　信托公司开展股指期货交易信托业务不得有以下行为：

（一）以任何方式承诺信托资金不受损失，或者以任何方式承诺信托资金的最低收益；

（二）为股指期货信托产品设定预期收益率；

（三）利用所管理的信托财产为信托公司，或者为委托人、受益人之外的第三方谋取不正当利益或进行利益输送；

（四）从事内幕交易、操纵股指期货价格及其他违法违规活动；

（五）法律法规和银监会、中金所及其他监管机构禁止的其他行为。

第二十五条　本指引实施前，信托公司已开展的信托业务未明确约定可以参与股指期货交易的，不得投资股指期货。变更合同投资股指期货的，应按照约定的方式取得委托人（受益人）的同意，同时对相关后续事项做出合理安排。

第二十六条　本指引由银监会负责解释。

第二十七条　本指引自印发之日起施行。


江苏省连云港市人民政府


连 云 港 市 人 民 政 府 文 件

连政发〔2001〕132号

关于印发《连云港市旅游住宿业管理办法》的通知

各县、区人民政府，市各委、办、局，市各直属单位：
　　现将《连云港市旅游住宿业管理办法》印发给你们，请认真遵照执行。
　　
二○○一年九月十八日
　　
　　
连云港市旅游住宿业管理办法
　　
　　第一条 为加强旅游住宿业的管理，促进旅游业和旅游住宿业的健康发展，维护经营者和旅游者的合法权益，根据国家有关法律法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 本办法适用于在本市行政区城内开办旅游饭店、宾馆、酒店、公寓、写字楼、别墅、度假村等供国内外旅游者住宿的单位和个人。
　　第三条 本市实行旅游团队住宿定点制度。旅游住宿定点单位应当与旅行社签定合同，约定住宿时间、价格、服务标准等。
　　依法取得涉外资格的饭店和国家特级、一级饭店可接待国内、外旅游团队；经旅游行政主管部门、商业行政主管部门批准定点的饭店可以接待国内旅游团队。
　　第四条 申请设立旅游饭店必须具备以下条件：
　　（一）持有以下有效证照（书）：
　　 1．旅游饭店的合法产权证明；
　　 2．工程质量竣工核验证书；
　　 3．消防验收合格证明；
　　 4．公共场所安全合格证；
　　 5．特种行业许可证；
　　 6．食品生产经营单位卫生许可证；
　　 7．公共场所卫生许可证；
　　 8．法人营业执照。
　　（二）具备下列场地、设备和设施：
　　 1．有与饭店接待能力相适应的停车场或回车线或者附近设有收费停车场；
　　 2．有与饭店接待能力相适应的前厅，并设有24小时服务的总服务台；
　　 3．客房内配有软垫床、桌椅、床头柜等配套家具，有地毯、电话、电视、充足的照明电源，有遮光窗帘，备有服务指南、价目表；
　　 4．75％的客房有卫生间，卫生间应当装有抽水马桶、面盆、梳妆镜、淋浴或者浴缸等设施，并配有浴帘。24小时供应冷水，16小时供应热水；
　　 5．有正常运转的采暖、制冷设备；
　　 6．公共区域有直拨国际、国内的公用电话，有男、女分设的公共卫生间；
　　 7．四层以上的楼层设有客用电梯；
　　 8．备有应急照明灯；
　　 9．公共信息图形符合国家标准（LB／T001）。
　　（三）设有下列服务项目：
　　 1．前厅18小时提供预订（客房、餐厅、车船票等）、接待、问讯、留言、换汇、结帐、行李和贵重物品寄存服务并提供各种交通工具时刻表；
　　 2．提供整理客房、叫醒和16小时供应冷热饮用水服务；
　　 3．餐厅提供宴会、零点和团体便餐服务；
　　 4．值班经理16小时从事接待服务；
　　 5．能提供其他一般代办服务。
　　（四）有健全的岗位责任制、操作规程、服务标准和员工守则。
　　（五）经营管理人员具有饭店管理知识和经验，并经旅游行政主管部门考核合格。
　　（六）饭店从业人员必须经过严格的服务业岗前培训，持证上岗、佩卡服务。
　　（七）有安全保卫机构和健全的安全保卫责任制。
　　旅游涉外饭店应当持有市政府批准“涉外”的文件，并达到一星级以上标准。
　　第五条 旅游饭店发生变更上级主管单位，合并、分立或变更法定代表人，增减经营项目，停业、歇业或变更业主等情况时，应当在工商行政主管部门办理相关手续后15日内向市旅游行政主管部门备案。
　　第六条 本市对旅游涉外饭店实行星级评定制度。饭店申报星级应当向市旅游行政主管部门提出书面申请，由旅游行政主管部门按照审批权限和程序办理。
　　第七条 市旅游行政主管部门负责一、二星级饭店的评定及三星级以上饭店初评和推荐工作。
　　第八条 旅游行政主管部门在接到星级评定申请后，属其审批权限的，应当在30日内进行星级评定或初评推荐。
　　第九条 经批准的星级饭店，可接待旅行社组织的国内、外旅游团队。
　　第十条 星级饭店应当遵守国家有关星级饭店管理的规定。旅游饭店员工不得索取小费，不准私收回扣。
　　第十一条 旅游饭店对因违纪被开除的人员应当向本市同行业通报。对被开除人员本市旅游经营单位3年内不得聘用。
　　第十二条 旅游饭店有责任保证旅游者在住宿期间的人身和财产安全。
　　第十三条 旅游涉外饭店在经批准后一年内，应当申报相应的星级；逾期未申报的，依法取消“涉外”饭店的资格。
　　经依法批准的旅游涉外宾馆、饭店，应当与公安出入境管理部门进行境外人员住宿登记计算机联网，并及时传输境外人员住宿数据资料，便于公安部门加强安全管理。
　　第十四条 对旅游饭店实行年度审验制度。旅游饭店应当按照旅游行政主管部门的规定按时自行进行年度审验并报请市旅游行政主管部门复核。
　　第十五条 旅游行政主管部门应当有计划地组织对旅游饭店员工的业务技术培训和考核。
　　第十六条 旅游行政主管部门对受理的游客投诉案件有权进行调查和依法处理。
　　第十七条 对旅游饭店的下列违法行为，旅游行政主管部门有权会同有关部门依法进行监督、查处：
　　（一）价格违法行为；
　　（二）不正当竞争行为；
　　（三）卖淫、嫖娼、吸毒、赌博等违法行为。
　　第十八条 旅游饭店有下列行为之一的，由旅游行政主管部门按照权限，视情节轻重，依法责令限期改正，降低星级、取消星级或者“涉外”资格：
　　（一）对经检查发现的服务质量、安全、卫生等方面的问题，在限期内未改进的；
　　（二）因管理不善，发生安全事故造成游客伤亡或者贵重财物失盗的；
　　（三）连续发生宾客对服务质量的投诉、造成恶劣影响的；
　　（四）拒绝旅游行政主管部门监督检查，弄虚作假、欺骗检查人员的。
　　第十九条 本办法由市旅游行政主管部门负责解释。
　　第二十条 本办法自颁布之日起施行。