中华人民共和国和巴西联邦共和国贸易协定

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国家工商局


经纪人管理办法

1995年10月26日，国家工商局

第一章 总 则
第一条 为确立经纪人的法律地位，保障经纪活动当事人的合法权益，规范经纪行为，促进经纪业的健康发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称经纪人，是指依照本办法的规定，在经济活动中，以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、行纪或者代理等经纪业务的公民、法人和其他经济组织。
第三条 经纪人从事经纪活动，应当遵守国家法律、法规，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。
第四条 经纪人的合法权益受国家法律保护，任何单位和个人不得侵犯。
第五条 各级工商行政管理机关负责对经纪人进行监督管理。其主要职责是：
（一）经纪资格的认定；
（二）经纪人的登记注册；
（三）依照有关法律、法规和本办法的规定，对经纪活动进行监督管理，保护合法经营，查处违法经营；
（四）指导经纪人自律组织的工作；
（五）国家赋予的其它职责。

第二章 资格认定
第六条 具备下列条件的人员，经工商行政管理机关考核批准，取得经纪资格证书后，方可申请从事经纪活动：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）具有从事经纪活动所需要的知识和技能；
（三）有固定的住所；
（四）掌握国家有关的法律、法规和政策；
（五）申请经纪资格之前连续三年以上没有犯罪和经济违法行为。
第七条 从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格证书。
符合本办法第六条规定条件，已取得经纪资格证书的人员，经专门考核合格，取得专业经纪资格，由工商行政管理机关会同有关部门发给专业经纪资格证书。

第三章 经纪组织
第八条 经纪人事务所由具有经纪资格证书的人员合伙设立。
经纪人事务所应当符合下列条件：
（一）有固定的业务场所；
（二）有一定的资金；
（三）由二名以上具有经纪资格证书的人员作为合伙人发起成立；
（四）兼营特殊行业经纪业务的，应当具有二名以上取得相应专业经纪资格证书的专职人员；
（五）专门从事某种特殊行业经纪业务的，应当具有四名以上取得相应专业经纪资格证书的专职人员；
（六）合伙人之间订有书面合伙协议；
（七）法律、法规规定的其他条件。
经纪人事务所由合伙人按照出资比例或者协议约定，以各自的财产承担责任。合伙人对经纪人事务所的债务承担连带责任。
第九条 经纪公司是负有限责任的企业法人。
设立经纪公司应当符合下列条件：
（一）具有相应的组织机构和固定的业务场所；
（二）注册资金在十万元以上；
（三）有与其经营规模相适应的一定数量的专职人员，其中取得经纪资格证书的不得少于五人；
（四）兼营特殊行业经纪业务的，应当具有二名以上取得相应专业经纪资格证书的专职人员；
（五）专门从事某种特殊行业经纪业务的，应当具有四名以上取得相应专业经纪资格证书的专职人员；
（六）《公司法》及有关法规规定的其他条件。
第十条 具有经纪资格证书的非经纪行业现职人员，经所在单位同意，可以在经纪人事务所或者经纪公司兼职从事经纪活动。
第十一条 符合下列条件的人员，可以申请领取个体工商户《营业执照》，成为个体经纪人：
（一）有固定的业务场所；
（二）有一定的资金；
（三）取得经纪资格证书；
（四）有一定的从业经验；
（五）符合《城乡个体工商户管理暂行条例》的其它规定。
个体经纪人以自己的名义从事经纪活动，并以个人全部财产承担无限责任。
第十二条 除经纪人事务所、经纪公司、个体经纪人外，其它经济组织从事经纪活动，需经所在地工商行政管理机关核准，并办理登记注册。
第十三条 符合本办法第八条、第九条、第十一条、第十二条规定条件的经纪人事务所、经纪公司、个体经纪人和兼营经纪业务的经济组织，应当向所在地工商行政管理机关申请登记注册或者变更登记。工商行政管理机关应当在受理登记注册或者变更登记之日起30日内，作出核准登记注册或者不予核准登记注册的决定。

第四章 经纪活动
第十四条 经纪人依法进行经纪活动，受国家法律保护，任何单位和个人不得非法干预。
凡国家允许进入市场流通的商品和服务项目，经纪人均可进行经纪活动；凡国家限制自由买卖的商品和服务，经纪人应当遵守国家有关规定在核准的经营范围内进行经纪活动；凡国家禁止流通的商品和服务，经纪人不得进行经纪活动。
第十五条 经纪人从事经纪活动所得佣金是合法收入。
经纪人完成经纪活动后有权按照合同约定收取佣金。经纪人收取的佣金不得违反国家法律、法规和政策。
第十六条 经纪人承办经纪业务，除即时清结者外，应当根据业务性质与委托人签订书面居间合同、行纪合同或者委托合同，并载明主要事项。
第十七条 经纪人在经纪活动中，应当遵守以下规则：
（一）提供客观、公正、准确、高效的服务；
（二）将定约机会和交易情况如实、及时报告当事人各方；
（三）妥善保管当事人交付的样品、保证金、预付款等财物；
（四）按照约定为当事人保守商业秘密；
（五）记录经纪业务成交情况，并保存三年以上；
（六）收取当事人佣金应当开具发票，并依法缴纳税收和行政管理费；
（七）法律、法规规定的其他行为规则。
第十八条 经纪人不得从事下列行为：
（一）超越其核准的经纪业务范围；
（二）隐瞒与经纪活动有关的重要事项；
（三）签订虚假合同；
（四）采取胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通等手段，促成交易；
（五）伪造、涂改、买卖各种商业交易文件和凭证；
（六）向当事人索取佣金以外的酬劳；
（七）参与国家明确规定的违禁物品、专控商品及其他不允许经纪人从事经纪业务的经纪活动；
（八）兼职经纪人接受与所在单位有竞争关系的当事人委托，促成交易；
（九）法律、法规禁止的其他行为。

第五章 法律责任
第十九条 经纪人违反法律、法规及本办法规定，给当事人造成经济损失的，应当承担赔偿责任。
第二十条 经纪人与委托人发生争议，可以协商解决，也可以依照双方约定或者事后达成的仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。未作约定，事后又未达成仲裁协议的，可以向人民法院起诉。
第二十一条 各级工商行政管理机关均有权依据法律、法规及本办法，对其管辖的经纪人进行监督检查。经纪人应当接受检查，提供检查所需要的文件、帐册、报表及其他有关资料。
第二十二条 对于违反工商行政管理登记管理法规的行为，由登记主管机关按照有关法规进行处理。
第二十三条 对于违反本办法第十七条规定的行为，法律、法规已有规定的，按有关规定处理；法律、法规没有规定的，由工商行政管理机关根据情节处以警告、没收违法所得、二万元以下罚款等处罚，并可吊销直接责任人员的经纪资格证书。
第二十四条 对于违反本办法第十八条规定，从事违法经纪活动的，法律、法规已有规定的，按有关规定处理；法律、法规没有规定的，由工商行政管理机关根据情节处以警告、没收违法所得、五万元以下罚款、责令停业整顿、吊销营业执照等处罚，并可吊销直接责任人员的经纪资格证书。其中，责令停业整顿、吊销营业执照的处罚，只能由颁发营业执照的工商行政管理机关作出。
对于触犯刑律构成犯罪的，应当及时移送司法机关追究有关当事人的刑事责任。

第六章 附 则
第二十五条 各省、自治区、直辖市工商行政管理机关可以依据本办法，制定实施办法。
第二十六条 本办法由国家工商行政管理局解释。
第二十七条 本办法自发布之日起施行。


西藏自治区人民政府


西藏自治区人民政府政务督查办法（试行）
藏政发〔2002〕9号

第一章 总则

第一条 为使政务督查工作走上规范化、制度化、科学化轨道，提高工作水平，根据《中共中央办公厅关于进一步加强督促检查工作的意见》（中办发〔1999〕6号）和《国务院办公厅关于加强督促检查工作的通知》（国办发〔1998〕112号），结合我区实际，制定本办法。
　　第二条 政务督查工作是推动党中央、国务院和自治区党委、政府各项决策、工作部署贯彻落实的重要手段，是政府工作的重要组成部分。做好这项工作，对于改进工作作风，坚持和发扬党的实事求是的优良传统，密切政府同人民群众的联系，防止和克服官僚主义、形式主义，具有十分重要的意义。
　　第三条 政务督查工作要以“三个代表”重要思想为指导，坚持“突出重点，领导授权，实事求是，注重实效，及时准确”的原则。

第二章 工作机构

　　第四条 自治区人民政府办公厅，各地（市）行署（政府）办公室（厅）和自治区人民政府各部门办公室，各县（市、区）人民政府办公室，是政务督查工作的职能部门。
　　第五条 自治区人民政府办公厅督查机构承担自治区人民政府、自治区人民政府办公厅的政务督查工作。各地（市）行暑（政府）、自治区人民政府各部门、各县（市、区）人民政府办公室，承担本地（市）、本部门和本县（市、区）的政务督查工作。

第三章 工作内容

　　第六条 政务督查工作的重点是抓好决策督查，协助上级和本级党委、政府抓好党的路线、方针、政策以及重大决策、重要工作部署的贯彻落实。注意抓好专项督查和发现问题的主动查办。
　　第七条 经授权，督查机构主要就以下工作内容的落实情况进行督查：
　　（一）重大决策、重要工作部署及会议决定的事项；
　　（二）人大代表建议、政协委员提案需要政府或者政府有关部门办理的事项；
　　（三）重要文件、电报规定的事项；
　　（四）领导批示、交办的事项；
　　（五）领导同志关注的重点问题和人民群众反映、关心的热点问题；
　　（六）上级交办需由本级政府或者政府有关部门落实或办理的事项；
　　（七）其它需要督查的事项。

第四章 督查程序与要求

　　第八条 对重大决策、重要工作部署进行决策督查的基本程序是：
　　（一）分解立项。督查机构要根据领导意图，在征求有关部门意见的基础上，及时确定督查要点，拟订实施预案，进行立项分解，达到任务量化，责任明确，要求具体，报经有关领导审签后，交承办部门落实。
　　（二）跟踪督查。对重大决策、重要工作部署贯彻执行情况，进行跟踪督查，及时掌握动态，分析研究进展情况，并提交书面督查报告。
　　（三）综合反馈。督查机构应注意对各方面情况的积累、分类，及时反馈决策落实情况。凡涉及重大决策、重要工作部署贯彻落实情况的文电材料，应尽快分析汇总，在作出阶段性评估后综合反馈。
　　第九条 对领导批办事项进行专项督查的基本程序是：
　　（一）立项下达。对上级领导批示及领导机关交办的事项，督查机构要登记立项、编制序号、登记在册，并根据领导批办内容提出拟办意见、承办单位和完成时限，确定督查方法、步骤和要求等，报分管领导审批后执行。
　　（二）督办落实。批办事项下达后，要及时掌握办理进度，按照“重要事项，重点督办；紧急事项，跟踪督查”的要求，区别不同情况，采取各种方式督办、催办，督促承办单位尽快办理。上级领导同志批示件一般在3 0日内办结，重大疑难事项一般不超过6 0日，急件在7日内必须迅速反馈办理结果。确有特殊情况不能按时办结的，承办单位要在规定时限内随时报告进展情况，并详细说明原因。
　　（三）报告结果。领导批示件批到哪一级、哪个部门，即由哪一级、哪个部门的督查机构负责承办、落实的督查，并及时写出督查报告。涉及两个以上部门联合办理事项的督查，由牵头部门负责提交督查报告。督查报告的基本要求是：一事一文，采用专题报告形式，如实反映调查处理和解决落实的结果；文字简炼准确，一般不超过2000字。
　　（四）报告反馈。督查机构要及时、全面、准确地向领导同志反馈督查结果。对具有重要指导意义的督查结果，可通过督查刊物刊发，以促进类似问题的解决；对领导同志关注、群众反映强烈的难点问题，要实行回访制度。
　　（五）立卷归档。督查事项办结后，督查机构要按有关规定注结，并收集整理有关材料后，立卷归档备查。
　　第十条 有关人大代表建议、政协委员提案的办理工作，依照《西藏自治区人民政府办理人大代表建议、政协委员提案工作办法》执行。

第五章 督查方式

第十一条 催报督查。督查事项下达后，督查机构可通过电话催办、发文催办、登门查办等形式督促承办单位按期如实上报贯彻落实情况。
　　第十二条 组织检查。对重大决策和重要工作部署，经领导同志同意，督查机构可根据实际工作需要，组织工作组到工作第一线检查，了解掌握情况，督促推进决策目标的实现。
　　第十三条 调研督查。督查机构根据决策实施的进展情况，选择关系全局的热点问题、工作落实的难点问题和执行中出现的倾向性、苗头性问题，拟订调研督查预案，报请有关领导同意后，选派专人或协同有关部门深入调研，在调研中推动督查，在督查中研究解决问题的措施，为政府再决策提供依据。
　　第十四条 协调督查。两个以上部门共同承办的事项，由主办部门组织协商办理；如有分歧，不能取得一致意见的，督查机构报经领导同志同意后，可作进一步的协调，防止贻误工作。
　　第十五条 各级政务督查机构还可以根据实际情况，发挥自己的主观能动性和创造性，采取其它行之有效的督查工作方式。

第六章 工作制度

　　第十六条 责任制度。督查工作实行各级领导负责制，把督查事项层层细化，责任到人，一级抓一级，做到任务清楚；责任明确。按照“谁主办、谁督查”的要求，各部门具体负责有关督查任务的督促落实。
　　第十七条 协调配合机制。对一些疑难的督查事项，督查机构必要时可配合党委系统督查机构或协调有关部门、下级督查机构组织联合督查组，共同开展工作。
　　第十八条 通报制度。对重要督查事项的落实情况，督查机构要定期或不定期通报。对落实工作抓得好、成效显著的单位通报表扬；对因主观原因拖拉推诿、落实不力的单位通报批评，并责成写出书面检查。
　　第十九条 保密制度。对领导批示、交办事项不宜公开或暂时不宜公开的，要严格遵守《中华人民共和国保守国家秘密法》和自治区保密工作的有关规定，严守秘密，防止因泄密造成工作上的被动或损失。

第七章 业务建设

　　第二十条 加强督查机构建设。要建立健全督查机构，充实工作力量，改善工作条件。
　　第二十一条 建立健全政务督查网络。各级政务督查机构之间要运用现代办公手段，加强业务交流和信息交流，互相沟通、互相学习、互相借鉴、共同提高，承办好交办的督查事项，及时反馈信息，努力建立一个上下通达、左右衔接、覆盖全区的督查网络。
　　第二十二条 加强督查队伍建设。
　　（一）按照政治强、业务精、作风硬、纪律严的要求，加强督查队伍的自身建设。通过政治理论、政策和业务培训，教育督查人员坚持正确的政治方向，牢固树立马克思主义祖国观、民族观、宗教观和文化观，坚定不移地维护祖国统一和民族团结，学习掌握党的路线、方针、政策和社会主义市场经济理论、法律知识和现代科学技术知识，不断提高自身的政治素质和业务素质。
　　（二）强化激励竞争机制，优化督查干部队伍，把思想素质好、政治水平高、工作情况熟、组织协调能力强、文字综合水平高的同志，不断充实到督查队伍中来，选好配强工作力量。
　　（三）要教育督查人员勤政廉洁，秉公办事，不徇私情，不滥用职权，自觉抵制各种不正之风。督查人员要发扬雷厉风行、求真务实的工作作风，深入实际，深入基层，逐步完善督查工作方式方法，努力做到思想求实、作风务实、工作落实。

第八章 组织领导

　　第二十三条 各级政府及其部门要加强对查工作的组织领导。主席、市长、专员、厅局长、县长（市长、区长）作为督查工作的第一责任人，要亲自过问本级政府或部门的政务督查工作，并确定一名领导分管督查工作，建立由分管领导直接领导、秘书长或办公室主任具体负责的督查工作体系。
　　第二十四条 鼓励和支持督查人员积极主动、创造性地开展工作。要给督查人员交任务、压担子，调动和保护他们的积极性，帮助解决实际问题。

第九章 附则

　　第二十五条 本办法适用于全区各级政府系统及其部门的政务督查工作。
　　第二十六条 本办法由自治区人民政府办公厅负责解释。
　　第二十七条 本办法自发布之日起施行。《西藏自治区人民政府关于印发＜西藏自治区人民政府政务督办工作规则（暂行）＞的通知》（藏政发〔1998〕18号）同时废止。

二○○二年二月十日