中国人民银行、对外贸易经济合作部、国家外汇管理局关于打击套购外汇行为有关问题的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-23 08:07:07 浏览:8477
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中国人民银行、对外贸易经济合作部、国家外汇管理局关于打击套购外汇行为有关问题的通知
中国人民银行 等
中国人民银行、对外贸易经济合作部、国家外汇管理局关于打击套购外汇行为有关问题的通知
中国人民银行 对外贸易经济合作部 国家外汇管理局
银发[1998]302号
中国人民银行各省、自治区、直辖市分行，深圳分行；国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局，深圳分局；各外（工）贸总公司、各省、自治区、直辖市、经济特区外贸（厅）局；各中资外汇指定银行：
近年来，随着整顿经济秩序、打击违法犯罪活动斗争的深入开展，金融领域一些违法、违规问题逐渐暴露出来。目前，使用假单证通过代理进口形式套购外汇和转移资金活动又有所抬头，大案、要案不断发生，严重影响了国家正常的经济、金融秩序。
根据国务院国发（1996）4号文件《国务院关于坚决打击骗取出口退税严厉惩治金融和财税领域违法乱纪行为的决定》精神及中国人民银行、国家外汇管理局、对外贸易经济合作部、海关总署、国家工商行政管理局、公安部《关于加强反骗汇工作的通知》（银发〔1997〕55
7号）要求，为更有效地打击套购外汇行为，现就有关问题重申并通知如下：
一、各地、各公司要继续认真贯彻国务院国发（1996）4号文件精神，严格执行国务院六部委《关于加强反骗汇工作的通知》规定。要加强对进出口业务，特别是对代理进口业务的管理，要建立、健全对代理进口购汇、付汇的内部审核制度。
二、代理进口业务必须由代理单位签订进口合同、办理制单、购汇、付汇及报关手续，并对所办单据的真实性负责，坚决禁止“四自三不见”的现象（即自带客户、自带货源、自带汇票、自行报关；不见进口产品、不见供货货主、不见外商）。对不执行本规定，无证购汇、参与以假单
证向银行申请购汇或者套购外汇的进口代理单位的负责人和直接责任人员，要由其行政主管部门视情节轻重予以记过直至撤职或开除公职的处分。
三、有外贸经营权的企事业单位无证购汇或从事、参与以假单证向银行申请购汇或违法套购外汇，一经发现，除按上述第二条规定给予当事人行政处罚外，由外汇管理部门通知外汇指定银行停止对其办理售汇和付汇；由国家外经贸主管部门给予其暂停进口经营权3个月以上的处罚。期
满后由外汇管理部门将其列入“由外汇局审核真实性的企业名单”，经外汇局审核其购汇真实性后方可到银行办理购汇。
四、有外贸经营权的企事业单位从事、参与以假单证向银行申请购汇或违法套购外汇，累计金额超过500万美元的，无证购汇累计金融超过100万美元的，由国家外经贸主管部门撤销其进口经营权。
五、对上述违法套汇行为除由行政主管部门和外经贸主管部门依法对当事人进行行政处罚外，外汇局还应根据外汇管理规定对其进行经济处罚；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
六、各外（工）贸总公司、各省、自治区、直辖市、经济特区外经贸厅（委、局）接到本通知后，应于7月15日前将本通知和通知回执（见附件）转发所属每一家外（工）贸公司，并于7月30日前收集齐所有经公司签收的回执。该回执同时抄送当地同级外汇局。
请各外汇管理分局将本通知转发所辖各外汇指定银行。
七、根据国家有关规定，外商投资企业没有进出口代理权。各外汇指定银行不得为其办理代理结汇、售汇和付汇业务。
八、各级外经贸主管部门和外汇局要相互配合，互通信息，对违法套购外汇行为予以坚决打击。
中国人民银行
对外贸易经济合作部
国家外汇管理局
一九九八年十月一日
黄志：WTO：推动政府行为法治化
WTO的使命是逐步减少、消除贸易壁垒和贸易歧视，推进贸易的自由化。谁有权设置贸易壁垒？谁能够实行贸易歧视？只有政府。WTO法律义务主要是由政府承担的，比如政府要降低关税、开放国内市场、保护知识产权、按照协定对待外国投资者和进行外汇管制。在WTO争端解决机制（DSB），提起争议的只能是政府，被提起争议的也是政府。所以WTO协定约束的对象是政府，WTO将深刻影响中国的公法制度，推动政府行为法治化。
政府行为应当接受司法审查
政府行为接受司法审查，包括两层含义：第一，要建立、维持或指定能够对有关行政行为进行及时审查的裁判机构和程序。裁判机构和程序的设立，是我国政府的权力，但WTO要求裁判机构是公正的，独立于有行政执行权的行政机构，与裁判结果没有实质性利益关系。第二，这套独立、客观、公正的司法审查程序，要保证受到各种政府行为影响的当事人，有机会将案件最后诉至司法机构、享有请求司法审查的权利。在这方面，我国目前虽有行政复议和行政诉讼的法律制度，但这套制度是否已经达到了上述要求，以及是否需要建立一套新的行政案件裁判机制，值得讨论。
WTO所规定的司法审查的范围相当大，凡与贸易有关的和影响贸易的所有政府管理行为，均在司法审查范围之列。就是说，如果当事人对政府机构的贸易管理决定不服的话，都可以最终上诉到法院。为了适应WTO关于司法审查的要求，我国已经在2000年《专利法》的修改中取消了实用新型和外观设计的行政终局裁决权。目前，在知识产权领域仅保留了商标评审的行政终局裁决权。
我国《行政诉讼法》规定，抽象行政行为如行政法规、规章和其他规范性文件等，不在行政诉讼的范围之内。但在入世以后，行政法规和行政规章以下的行政规定就有可能会受到司法审查，不过这有两个前提条件：第一，属于执行法律、法规、规章和有普遍约束力的司法决定和行政决定的；第二，上述法律、法规、规章等是涉及WTO有关规定的。
总的来说，加入WTO给中国一个机会，可以重新讨论如何健全行政诉讼制度的问题，设立专门的行政法院有可能是一个思路。
转变政府管理经济的方式
WTO的各项协定、协议都是建立在市场经济、市场导向的基础之上，其目标是通过贸易自由化促进全球经济贸易增长。这就要求成员国家政府按市场经济规律管理经济，取消对企业的补贴和不合理的政府支持措施，尽可能减少乃至取消行政干预；保护知识产权，创造公平的市场竞争环境；履行透明度义务，按照法定程序制定和公布有关的法规规章，等等。加入世贸组织，对我国政府的机构、职能和管理方式都会产生极为深刻的影响，这将促进我国政府的进一步深化改革，建立符合市场经济发展要求的公正、透明、廉洁、高效的政府机构，各级政府的各种行政管理行为也将进一步规范化。
加入WTO后，规制政府行为的行政法体系将进一步发展，比如我国正在制定的《行政许可法》、《政府采购法》、《行政强制法》，即将制定统一的《行政程序法》。其中，《行政许可法》是对行政管理经济活动的革命性的改革，将大幅度降低政府管制的程度。政府管理经济的方法之一，是由当事人申请政府予以同意或许可而从事某种活动，但什么条件下政府可以设置某种许可、不能设置某种许可和怎样实施许可，缺乏统一的规范。《行政许可法》对许可设置的条件、原则和程序作出统一规定，将使行政审批大大减少，这对于推进经济活动的市场化，减少政府干预，具有革命性的意义。
WTO拒绝地方保护
我国在改革开放的20年里，向全球打开了大门，但是国内经济却因无所不在的地方保护主义措施而变得越来越支离破碎。地方保护主义会在中国加入WTO后，成为我们与世界发生摩擦的一个“导火索”。这是因为，WTO在有关商品、服务和资本运作的规定上要求，成员国必须确保其整个领土范围的市场准入。如果地方保护主义使来自其他成员国的产品、服务受到了歧视性待遇，将给国家和中央政府带来很大的法律麻烦，因为歧视待遇不管来自哪一级地方政府，在法律上都将被视为中央政府的行为，保证统一实施的责任在法律上是由中央政府承担的。
入世之后正确处理中央和地方的关系，对于落实我国对外承诺、保证WTO规则统一实施是非常重要的，特别是在对外贸易、投资、知识产权保护和其他需要全国统一管理的事项方面，如证券管理。今年4月，国务院颁布行政指令“严禁在市场经济活动中实行地区封锁”，中央政府决定的事情和承诺的事项以及需要全国各地都要执行的事项，一定要以法律的方式统一落实下去，各地不能各行其是。
日前，国家发展计划委员会已提出两项实质性建议：第一项是改革财政制度，使地方官员不从地方国有企业直接征收税款，这将切断他们保护那些企业的动力。另一项建议是不再将地方干部的提升与他们所在地的经济发展水平挂钩，这将有助于削弱地方干部通过市场壁垒促进地方生产的动机。司法改革也可以发挥作用，法律专家提出的一个改革建议是：通过类似于美国宪法中关于州际商业条款的法律条文。州际商业条款使美国联邦政府有权取消州政府设置保护主义壁垒的行为；另一个建议是，地方政府不再参与遴选和管理法官。
中国必须寻找新的取消那些特权和壁垒的政治动力，才能释放出巨大的经济发展潜能。
武汉市航空口岸管理暂行规定
湖北省武汉市人民政府
武汉市航空口岸管理暂行规定
市人民政府
第一条 为促进各有关单位协作配合，保持航空口岸安全、畅通，提高航空口岸综合经济效益，根据国家有关规定和《武汉市口岸管理办法》，制定本规定。
第二条 本规定所称航空口岸，是指本市行政区域内供旅客、货物和飞机出入国境的机场。
第三条 市口岸管理委员会办公室（以下简称市口岸办）负责航空口岸的组织协调和监督管理工作。
第四条 边防、海关、卫生检疫和动植物检疫等口岸检查、检验单位（以下简称联检单位）应指派人员组成联检组，代表国家对出入境旅客及其行李物品、货物和飞机及机上供应品等进行检查、检验、检设和监督管理。
第五条 航空口岸的发展规划和配套设施建设方案，由市口岸办编制，经有关部门审核同意后实施。
第六条 在联检厅内，划给联检单位的场地、水、电和通讯设施，由机场经营单位无偿提供。
第七条 包括联检厅、隔离区、停机坪在内的航空口岸联检区（以下简称联检区）是联检单位对出入境旅客及其行李物品、货物、飞机及机上供应品等实施联检和监督管理的场所。凡因工作需要进入联检区的人员（包括联检人员和驻机场各单位工作人员），都必须佩戴联检区通行证；
是联检人员的，还必须按规定着装和佩戴标志。
第八条 联检厅的总体布局、联检流程及各种指示牌、广告牌、宣传栏等的设置，由市口岸办商各有关单位统一规划，并监督实施；未经批准，任何单位和个人不得随意改动或增减。
第九条 依法取得经营资格的单位或个人，需进入联检区内从事商品销售、饮食服务以及广告等经营活动，应征得市口岸办和机场管理部门同意，并遵守有关航空口岸管理的规定；在隔离区从事商品销售、饮食服务等经营活动，还应经海关批准。非保税品不得进入隔离区。
第十条 增开定期或不定期国际或地区性航线包机，应事前报请市口岸办审核和商有关联检单位同意，并转报上级口岸部门批准；因故取消航班或增开加班包机，应报经市口岸办同意，并报上级口岸部门备案。
第十一条 民航运输企业应按规定提前向航空口岸各有关单位通报入出境飞机的计划和动态，通报内容包括航空公司代号、航班号、机型、机号、飞行任务、始发站、目的站、抵离机场时刻、装载旅客和货物的数量以及在飞行过程发生或发现的异常情况等有关情况；遇有国际备降飞机
或航班变更时间，应及时通报。
第十二条 国际或地区性航班班机机组服务人员应在每次入境前，向旅客播放由我国民航及有关单位提供的音像制品，宣传我国卫生检疫、海关、边防、动植物检疫等有关规定，并协助旅客在飞机上填妥健康申明卡、入境登记卡和海关申报单。
第十三条 联检单位工作人员应在入境飞机到达前20分钟或出境飞机起飞前90分钟到达工作岗位，在每天末班出境飞机起飞15分钟后或入境旅客全部办完手续15分钟后离开工作岗位。
第十四条 飞机入境后，联检单位应各派1至2人登机，在飞机客舱门收取机组人员递交的有关单证，并经核查无误，方可准许旅客和机组人员下机。
在旅客下机后，还应对飞机客、货舱进行查验。在联检人员对境飞机进行入境联检前和出境联检后以及正在进行联检时，其他人员不得登机。
第十五条 出境旅客应在飞机起飞前90分钟到达机场，办理乘机联检手续，飞机起飞前30分钟，联检单位停止办理第一道乘机联检手续；在办理乘机联检手续中发生有碍飞机正点起飞情况时，联检单位应及时通知国际值机室或签派室，同时相互配合，采取应急措施。
第十六条 联检人员应在出境飞机装载旅客和货物前查验机舱，客舱应在公布的航班起飞时间前30分钟查验完毕，货舱应在飞机到位后查验。
出境飞机机舱经联检人员查验后，除本机旅客和机组人员外，其他人员不得登机；情况特殊，必须登机的，应经联检单位同意。
第十七条 旅客办完乘机联检手续进入隔离区后，航班起飞时间延误，需要提供膳食时，边防、海关等有关单位应积极配合；航班取消，改日飞行时，应重新办理乘机联检手续。
第十八条 享受海关免验和安全免检待遇的宾客，按国家有关规定办理出、入境手续；其他确需提供礼遇的宾客，由接待单位在宾客抵离航空口岸前2天，持有关证明和批准文件与市口岸办联系，经市口岸办商得有关部门同意后，组织联检单位实施。
第十九条 出境飞机因故必须返航时，经边防单位和海关对返航飞机进行核查，确认无误后，方可放行。
第二十条 入出境飞机装卸货物和行李物品，由海关负责监督管理；装卸完毕，民航运输企业或入出境飞机机组负责人应向海关递交反映实际装卸情况的交接单据和记录。
第二十一条 海关在检查入境旅客行李物品和货物时，发现有不能自行处理的，应及时通知有关联检单位。
第二十二条 海关对按规定应进行卫生检疫的进出口物品和进口食品应凭卫生检疫单位出具的检疫证书，给予放行。
第二十三条 入境飞机上的垃圾，应在联检人员登机查验后，由卫生检疫和动植物检疫单位监督，机场有关部门用其设置的专用垃圾处理设施处理。
第二十四条 在联检区和出入境飞机上拣拾的物品，在航空口岸未按规定期限办理海关手续的物品，以及无人认领的物品，应由海关会同民航运输企业查点登记，存入由海关监督管理的专库。其中的应税物品和禁止、限制出入境物品，应在海关监督管理下办理手续后处理；武器、弹药
、管制刀具及刑具，应及时交边防单位处理；动物、植物及其产品，应及时交动植物检疫单位处理；超过3个月无人认领的其他物品，由海关按规定处理。
第二十五条 联检区的安全保卫工作，由机场公安部门负责。
联检区公共场所的清洁卫生工作，由机场候机楼管理部门负责，联检单位使用的检查检验设施和办公用房的清洁卫生工作，由各使用单位负责。
第二十六条 违反本规定，由市口岸办予以通报批评，责令限期改正，并可建议有关部门给予行政处分；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第二十七条 本规定的具体应用问题，由市口岸办负责解释。
第二十八条 本规定自发布之日起施行。
1995年10月4日
