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广东省人大常委会


深圳市人民代表大会常务委员会制定深圳经济特区法规规定
广东省人大常委会


（1992年10月15日深圳市第一届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过）

目 录

第一章 总 则
第二章 法规章案的拟订
第三章 法规议案的提出
第四章 法规草案的审议
第五章 法规的通过和备案
第六章 法规的修改和废止
第七章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了使制定深圳经济特区法规的工作规范化、科学化，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《全国人民代表大会常务委员会关于授权深圳市人民代表大会及其常务委员会和深圳市人民政府分别制定法规和规章
在深圳经济特区实施的决定》和《广东省经济特区条例》的规定，制定本规定。
第二条 深圳市人民代表大会常务委员会（以下简称常务委员会）在本级人民代表大会闭会期间，制定深圳经济特区法规（以下简称法规），在深圳经济特区实施。
第三条 制定法规的范围：
（一）为保证宪法、法律、行政法规和全国人民代表大会及其常务委员会决议在深圳经济特区贯彻实施需要制定的法规；

（二）为保证国家赋予深圳经济特区的特殊政策贯彻实施需要制定的法规；
（三）为贯彻实施广东省人民代表大会及其常务委员会的法规、决议需要制定的法规；
（四）深圳经济特区经济建设和社会发展需要制定的法规；
（五）深圳经济特区的体制改革和对外开放需要制定的法规；
（六）深圳市人民代表大会交付制定的法规；
（七）根据全国人民代表大会常务委员会的授权决定，常务委员会认为需要制定的其它法规。
第四条 制定法规的原则：
（一）遵循宪法的规定；
（二）遵循法律和行政法规的基本原则；
（三）根据深圳经济特区的具体情况和实际需要，以及有利于社会主义市场经济体制的建立；
（四）借鉴发达国家或地区的法律、法规和有益的经验。

第二章 法规草案的拟订
第五条 常务委员会法律工作委员会（以下简称法律工作委员会）在每年第一季度编制年度制定法规工作计划，报常务委员会主任会议（以下简称主任会议）审定。
第六条 列入年度制定法规工作计划的法规，由提出计划的单位负责草拟。
主任会议或常务委员会组成人员五人以上联名提出制定的法规，由主任会议责成常务委员会有关工作委员会（以下简有关工作委员会）或办公厅草拟，或委托有关单位草拟。
第七条 提出法规议案的单位在提请常务委员会审议法规议案前，应做好下列协调和征求意见的工作：
（一）协调好法规草案涉及的本市主管部门与有关管理部门的关系；
（二）法规草案涉及广东省人民政府及其有关部门的，由深圳市人民政府报送广东省人民政府及其有关部门征求意见；
（三）法规草案涉及国务院及其有关部门的，由深圳市人民政府报国务院及其有关部门征求意见，同时报广东省人民政府；
（四）常务委员会对有关法规草案应征求全国人民代表大会常务委员会法制工作委员会和广东省人民代表大会常务委员会法律委员会的意见；
（五）法规草案涉及审判、检察方面工作的，应征求审判、检察机关的意见。
第八条 有关工作委员会在有关单位草拟法规草案时，可派员了解法规草案草拟和协调工作情况。

第三章 法规议案的提出
第九条 下列单位和人员可向常务委员会提出法规议案：
（一）主任会议；
（二）深圳市人民政府；
（三）常务委员会组成人员五人以上联名；
（四）深圳市中级人民法院和深圳市人民检察院。
第十条 提请常务委员会审议的法规议案，必须由提议案的单位主要负责人签署，并正式行文报送。常务委员会组成人员五人以上联名提请的，由提议案人共同签署。
第十一条 提请常务委员会审议的法规议案，提议案的单位必须同时提交该法规草案、说明和依据的法律及政策等有关资料。常务委员会组成人员五人以上联名提出法规议案的，有关资料由负责草拟法规草案的单位提交。

第四章 法规草案的审议
第十二条 提请常务委员会审议的法规草案，由有关工作委员会按职责分工对法规草案进行初审，并向主任会议提出初审意见。
深圳市人民政府提出的法规草案，由主任会议决定提请常务委员会会议审议。
常务委员会组成人员五人以上联名、深圳市中级人民法院和深圳市人民检察院提出的法规草案，主任会议根据有关工作委员会提出的初审意见，决定是否将该法规草案提请常务委员会会议审议。
主任会议认为法规草案涉及的重大问题还需要调查和协调的，可责成有关工作委员会或提出法规草案的单位，进行调查、协调或提出修改意见。
有关工作委员会或提出法规草案的单位，对法规草案进行调查、协调或提出修改意见后，向主任会议提出有关调查、协调或修改意见的说明。主任会议根据有关工作委员会或提出法规草案的单位提出的说明，按本条第三款或第二款的规定办理。
第十三条 常务委员会会议审议法规草案时，提出法规草案单位的负责人或提出法规草案单位委托的负责人，应向常务委员会全体会议作关于该法规草案的说明；由常务委员会组成人员五人以上联名提出的法规草案，由负责草拟的有关单位负责人作关于该法规草案的说明。
主任会议可委托其组成人员或有关工作委员会负责人，向常务委员会全体会议作关于该法规草案的初审报告。
常务委员会会议审议法规草案时，提出法规草案单位的负责人和有关人员应列席会议，听取意见，回答询问。
第十四条 法规草案经常务委员会会议审议后，需要进行修改的，由法律工作委员会根据常务委员会会议审议意见，会同有关工作委员会和有关单位进行修改，并由法律工作委员会就法规草案的修改情况向主任会议作出说明。
第十五条 主任会议根据法律工作委员会提出修改的法规草案和修改情况的说明，决定将修改的法规草案再次提请常务委员会会议继续审议。
再次提请常务委员会审议的法规草案，主任会议可委托其组成人员或法律工作委员会负责人，向常务委员会全体会议作关于法规草案修改情况的说明。
第十六条 提请常务委员会会议审议的法规草案，主任会议或常务委员会会议认为有必要的，可决定采用适当的方式，广泛征求意见。
第十七条 常务委员会会议认为有必要提请深圳市人民代表大会审议的法规议案，经常务委员会会议决定，提请深圳市人民代表大会审议。

第五章 法规的通过和备案
第十八条 常务委员会举行全体会议通过法规。
常务委员会会议表决法规草案前，应宣读法规草案全文或修改的条文。
常务委员会会议表决法规，由常务委员会以全体组成人员的过半数通过。
第十九条 列入常务委员会会议议程的法规议案，在法规草案表决前，提出法规议案的单位或提出法规议案的人要求撤回的，对该法规议案的审议即行终止。
第二十条 常务委员会会议正式表决法规草案一小时前，常务委员会组成人员一人提出并经四人以上附议，可就法规草案个别条款提出书面修正案。修正案提出后，经过常务委员会会议讨论，先对修正案进行表决，再对法规草案进行表决。
第二十一条 常务委员会制定的法规，由常务委员会发布公告，在《深圳市人民代表大会常务委员会公报》、《深圳市人民代表大会常务委员会会刊》、《深圳特区报》、《深圳商报》和《深圳法制报》予以公布。
第二十二条 常务委员会制定的法规，应报全国人民代表大会常务委员会、国务院和广东省人民代表大会常务委员会备案。

第六章 法规的修改和废止
第二十三条 常务委员会公布施行的法规，需要修改或废止的，提议案单位或提议案人应提出修正案或废止案。提修正案的，应同时提出法规修正文本或条文，按本规定有关程序办理。

第七章 附 则
第二十四条 本规定的解释权属于常务委员会。
第二十五条 本规定自公布之日起施行。



1992年10月29日
利益主体和法人治理结构的规范化运作

高宏道

2000/11/9

有限责任公司和股份有限公司的突出特征，是所有权与经营权相分离。因为公司的业务活动日益复杂，如果不委托专家经营管理，就不可能搞好公司。在美国，利用专家进行管理以提高管理效能，是在出现了巨大损失以后才得到发展的。1841年10月5日，美国往返于马萨诸塞州和纽约间的火车相撞，死亡一名列车员，一名乘客，还有17名乘客受伤。这件事引起了很大震动。在议会的推动下，铁路公司进行了改革，老板只拿红利，铁路由管理专家进行管理，开创了财产所有权和经营管理权相分离的先河并且迅速推广(《领导科学基础》第2页)。这对美国的经济发展起了很大的促进作用。

现代的公司，例如我国《公司法》规定的有限责任公司和股份有限公司是有法人地位的。公司对股东投入的资产具有法人财产权，公司的股东只有股东权。公司制度在聚集资金扩大生产规模，解决生产经营对资本的需求和资本相对分散这一矛盾是有效的。它使投资人可以更好地获取利润。但是，所有权和经营权相分离，不可避免地产生了投资人如何控制公司的问题。如果投资人失去了对公司的最终控制权，听任经营者追求自身的利益，就不能实现投资目的。所以，公司的治理结构应该具有制衡功能。现代公司治理结构（亦称法人治理结构），就担负着既要使经营者能够顺利行使经营权，又要实现治理结构中各个部分之间具有制衡关系的双重任务。没有良好的法人治理结构就不能保证投资人实现营利的目的，所以，法人治理结构是现代公司制度的核心。

“公司治理结构”（Corporate governance）最早于二十世纪七十年代初由美国经济理论界提出的。1971年，美国学者玛切教授，在一份著名研究报告中揭露董事职能减弱的客观事实。认为这种现象的存在严重制约了公司的发展。此后，美国用了大约10年的时间在公司形成独立董事制度，借以对其法人治理结构进行完善化。1992年5月，美国法学研究所（The American Law Institution）颁布《公司治理结构的原则》，规定了公司董事和高级管理人员的职责和权限，监事、董事、高级经理和控股股东的公正义务、诉讼权等内容。至今，世界各国对公司治理结构科学的研究和讨论仍在进行。

由于各个国家的经济发展史不同，当前所处的经济环境不同，当前的经济发展水平不同，各国对法人治理结构关注的热点不可能是完全相同的。我们在研究探讨我国的法人治理结构时，必须从我国的具体情况出发。我们可以借鉴其它国家的经验，但绝不能照搬照抄。

我们认为探讨的法人治理结构问题，应该从利益主体的的角度进行。市场经济实际上是各利益主体通过市场谋求利益最大化的经济。所以我们认为，法人治理结构的众多问题，其核心是妥善处理利益主体为了自己利益的最大化而产生的矛盾。研究法人治理结构，必须看到有几个利益主体；法律承认他们的权利是什么。法人治理结构规范化运作应该是各个利益主体之间的一种和谐的合作；在正视各个利益主体对公司存在合法利益的基础上，正确处理利益关系。一个成功的法人治理结构，不单纯保护任何一方的利益牺牲其它方的利益，而是使所有利益主体的要求均能适当地获得满足，并且从整个社会的角度上看，是能够促使社会经济繁荣，促进社会进步的。我们认为，应该摈弃法人治理结构单纯维护股东利益的陈旧观点，而代之以维护各个利益主体合法权益的新观点。

一、利益主体。

什么是利益主体？在我们讨论有限责任公司和股份有限公司的法人治理结构时，我们所说的利益主体是指，具有民事权利能力、彼此之间的利益是互不相同的法人或自然人。这里我们应该指出，利益主体的概念和法律上的权利主体的概念是有一定区别的。某一社会关系会派生一定的利益关系，只有当这个利益关系经过法律的调整，也就是说，只有法律对这种关系作出了规定，才能够使之成为法律上的权利义务关系。

现在我们所说的利益主体，包括了法律上规定了权利义务的利益主体和尚未作出规定的利益关系中的利益主体。

按照这个观点，对有限责任公司、股份有限公司来说，利益主体有以下几个：

（一）、公司。

由投资人（股东）设立的公司是法人。公司具有法人财产权。其财产的来源是股东投入的资本金和按照股东的意思将公司赢利增加为公司资本金的部分。公司是营利组织，公司的目的是赢利。公司是独立的法人，公司的的利益和股东的利益以及其它利益主体的利益是有区别的。这区别表现在许多方面，或者说，有许多表现形式，在一定的条件下还可能出现公司利益与其它利益主体的利益相对立的情况。因此公司是法人治理结构中的一个利益主体。不过，公司是处在被管理的地位，是法人治理结构的治理对象。

（二）、股东。

股东可以是自然人也可以是法人。股东有股东权益。股东权益是股东利益的表现。股东权益的具体内容，在《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）中有明确的规定。股东最主要的利益是从公司获得收益。其它各项权利是保证收益的工具。作为利益主体的股东，他的利益和公司是有区别的。例如，股东收益来自公司，股东收益的增加就是公司财产的减少。还曾经出现过某一股东利用自己的控股地位将公司的财产和收入逐步转移到自己的手中，将公司掏空，使之破产的案例。

（三）、董事。

按照《公司法》的规定，董事由股东大会选举产生，代替股东对投入的财产进行管理。董事和股东的关系是信任委托关系。由董事组成的董事会在法人治理结构中具有较大的权力。

信任委托和代理是有区别的。信任委托的受托人以自己的名义进行活动，其行为的后果由自己承担。代理制度规定的委托代理人以委托人的名义进行活动，其行为的法律后果由委托人承担。所以，董事的忠诚义务就更加重要。最近，《上海证券交易所股票上市规则(2000年修订本)》对董事、监事规定了承诺制度，以保证他们的中程义务得以实现。

董事是自然人，他可以是股东，也可以是非股东的其它人，还可以是和公司没有其它关系的自然人。和公司没有其它关系的人被聘为董事，称为独立董事。由董事治理公司，是财产权和经营权相分离的一种体现。

董事的利益是巩固股东的信任、增加自己的收入、增加自己的技能、声誉、业绩等人才身价。为股东增加利润，是信任委托产生的义务，但对董事自己来说，是他实现实现自己利益的手段。因此董事是一个独立的利益主体。

（四）监事。

按照《公司法》的规定，监事由股东选举，对股东负责。监事的职能，《公司法》有明确的规定。监事自身的利益和董事相同。所以监事也是一个独立的利益主体。

（五）经理。

按照《公司法》的规定，经理由董事会任免。经理的权利在《公司法》第五十条和其它相关条款作出了规定。经理是公司的雇员。仅从这一点来说，他和公司的其它员工是没有区别的。但是，因经理在公司中的地位不同于一般员工，具有较大的经营管理权，所以从利益角度来说，和其它员工有很大区别。为了方便管理他有权利扩张的倾向。为了经济目的，他希望获得较高的收入。为了适应市场对人才的需要，他必须增加自己的知识、业绩以增加竞争力。所以，经理是和其它员工不同的利益主体。