印发《广州市国有资产授权经营机构独立董事管理暂行办法》、《广州市国有资产授权经营机构监事会管理暂行办法》的通知
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印发《广州市国有资产授权经营机构独立董事管理暂行办法》、《广州市国有资产授权经营机构监事会管理暂行办法》的通知
广东省广州市人民政府办公厅
广州市人民政府办公厅文件
穗府办〔2002〕1号
印发《广州市国有资产授权经营机构独立董事管理暂行办法》、《广州市国有资产授权经营机构监事会管理暂行办法》的通知
各区、县级市人民政府，市府直属各单位：
《广州市国有资产授权经营机构独立董事管理暂行办法》、《广州市国有资产授权经营机构监事会管理暂行办法》业经市人民政府同意，现印发给你们，请依照执行。
广州市人民政府办公厅
二○○一年十二月三十日
广州市国有资产授权经营机构独立董事管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了建立和完善市属国有资产授权经营机构的法人治理结构，保证董事会正确行使职权，根据《中华人民共和国公司法》、《广州市深化国有企业领导体制改革的实施办法》等有关法律、法规和政策，制定本办法。
第二条 本办法所指的独立董事是指不在市属国有资产授权经营机构（以下简称公司）担任除董事外的其他职务，并与其受聘公司不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。
第三条 本办法适用于市属国有资产授权经营机构。区、县级市国有资产授权经营机构可参照实行。
第二章 独立董事的任职条件和责权
第四条 独立董事必须具备以下任职条件：
（一）模范执行国家的法律、法规和制度，具有良好的职业道德和信誉，有较强的事业心和责任心；
（二）熟悉有关经济、专业技术、现代科学管理知识，具有从事法律、行政管理、经济管理、研究工作或其他履行独立董事职责所必需的经历；
（三）具有较强的综合分析、判断能力和决策管理水平。
第五条 有下列情况之一者不得任独立董事：
（一）在公司或者所属企业任职的人员及其近亲属；
（二）为公司或者所属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员或在相关机构中任职人员；
（三）任本职或原职期间因决策失误或渎职造成重大经济损失；
（四）担任本职职务或独立董事期间考核不称职；
（五）有违法违纪行为；
（六）其他有可能影响其独立发表意见，或正常履行职责等情况；
（七）《公司法》规定的其他不得任董事的情况。
第六条 独立董事应履行下列职责：
（一）贯彻执行国家法律、行政法规、规章和方针、政策，独立履行董事职权；
（二）依据国家有关法律、法规和公司章程，参与董事会对公司国有资产经营计划、投资发展、财务预决算、内部管理机构设置、任免经营班子成员、制定基本管理制度以及对直属企业管理等重大事项决定；并参与就公司的合并、分立、解散、增减资本和发行债券等重大事项的决定，向市国有资产管理部门以及有关部门提出建议；
（三）独立董事要充分运用自己的知识、经验，客观、公正、实事求是地作出判断、发表意见和建议，独立、认真、郑重地行使表决权；
（四）对董事会决议承担表决责任。独立董事表决时，应明确表示同意或者反对，确实需要投弃权票的，应以书面意见说明原因；独立董事执行职务时违反法律、法规或公司章程的规定，给公司造成损害的，应承担相应的赔偿责任；
（五）独立董事行使职责时，要维护国有资产权益，保守所驻公司的商业秘密。因泄露商业秘密造成公司重大经济损失的，依法承担相应的经济责任和法律责任；
（六）独立董事有就公司经营的重大事项向市国资管理部门或其委托的聘任机构及时汇报的责任；
（七）《公司法》规定的董事的其他职责。
第七条 独立董事具有以下权利：
（一）《公司法》等法律、法规赋予董事的有关权利；
（二）经全体独立董事同意，可以提议召开临时董事会，提议聘用或解聘会计师事务所，独立聘请外部审计机构或咨询机构，建议董事会修改公司章程，并按有关规定报批；
（三）获取公司重大经营管理活动情况、财务状况和资产营运状况等有关资料；
（四）公司章程规定或董事会授予的其他职权。
第三章 独立董事的任免和管理
第八条 独立董事的来源构成主要是：社会上聘请的经济、法律、金融、财务和经营管理等方面的专家、学者和知名人士；知名企业资深经营管理人员和专业技术人员；其他国有资产授权经营机构符合条件的有关人员。
第九条 市属国有资产授权经营机构董事会须聘任2名（含2名）以上、不少于董事会人数三分之一的独立董事。
第十条 独立董事人选，由市国资管理部门委托公司归口工委（党委）提名，会市国资管理部门后决定，归口各委（局）（以下简称聘任机构）聘任和管理。
第十一条 独立董事任期与董事会任期一致，届满后应经过任期考核评价重新聘任，但在同一公司担任独立董事不得超过两届。年度考核工作不能胜任、考评不合格的，予以解聘。
第十二条 独立董事可以同时担任不同公司的相应职务，但不得超过2户（含2户）；独立董事要不断地了解企业的情况，做到按时出席董事会，有效履行独立董事的职责。
第十三条 独立董事的咨询、资料、交通等费用的支付办法另行制定。
第十四条 归口各工委（党委）主要负责建立独立董事任职资格、考核评价和业绩资历档案，推介独立董事人选，制定有关独立董事管理的规章制度、工作守则，并监督其实行。
第四章 独立董事的考核和奖惩
第十五条 独立董事由聘任机构会同国资管理部门负责考核，分年度考核、届满进行离任考核和重聘考核。考核内容包括：
（一）履行职责的考核。是否正常履行独立董事职责，尽职尽责做好工作。二分之一以上（含二分之一）时间缺席董事会会议的，应予解聘；
（二）信誉和道德方面的考核。是否正确执行党和国家的路线、方针、政策和法规，忠于职守，廉洁奉公，等等；
（三）业绩考核。能否作出公正、客观的判断和正确地行使表决权，维护国有资产权益和社会公众利益（参照国有资产保值增值率、上缴国有资产收益、国有资产收益收缴率和资产负债率等有关指标）。
第十六条 对独立董事的奖惩办法另行制定。
独立董事不得再参与公司内部员工工资、福利、奖励等分配。
第十七条 因违反《公司法》第五十九条至第六十二条及公司章程有关条款给公司造成危害的独立董事，应予以免职，并依法承担经济赔偿责任。
第五章 公司的责任
第十八条 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡经董事会决定的重大事项，公司必须按法定时间提前通知独立董事，并同时提供足够的资料；独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。如2名（含2名）以上独立董事认为资料不充分或证据不明确的，可书面联名提出延期召开董事会或延期审议有关事项，董事会应予以采纳。
由于公司提供资料不真实，影响独立董事作出不当决策的，其责任在公司方。
第十九条 公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。董事会秘书或办事人员应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料以及提供必要的办公条件等；公司有关人员应当积极配合独立董事行使职权，不得拒绝、阻碍独立董事履行职责，不得隐瞒重要情报和资料，不得干预其独立行使职权。
第二十条 除第十三条所规定的费用外，独立董事行使职权时所需的工作经费，由公司支出。
第六章 附 则
第二十一条 本办法由市经委负责解释。
第二十二条 本办法自颁布之日起试行。
广州市国有资产授权经营机构监事会管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了完善国有资产授权经营机构的法人治理结构，加强国有资产经营的监督和管理，根据《中华人民共和国公司法》、国务院《国有企业监事会暂行条例》、《广州市深化国有企业领导体制改革的实施办法》等有关法律、法规和政策，制定本办法。
第二条 本办法适用于市属国有资产授权经营机构。市属国有资产授权经营机构所属企业，区、县级市国有资产授权经营机构参照实行。
第三条 市属国有资产授权经营机构监事会（以下简称监事会）由市国有资产管理部门委托归口委、局派出并管理（以下简称派出机构），对市政府负责。
第四条 监事会以财务监督为核心，根据有关法律、行政法规和有关规定，对国有资产授权经营机构（以下简称公司）的国有资产保值增值、财务活动以及公司董事会、经营班子成员的经营管理行为进行监督，确保国有资产及其权益不受侵犯。
第五条 监事会与公司董事会、经营班子的关系是监督与被监督的关系，监事会不参与、不干预公司的经营决策和经营管理活动。
第二章 监事会的产生
第六条 监事会由主席1人、监事若干人组成，监事会成员为不少于3人的奇数，监事分为外派监事和职工代表监事。公司职工代表监事，人数不应超过监事会成员的三分之一。
监事会经派出机构同意，可以聘请必要的工作人员。
第七条 监事会主席人选从外派监事中产生，由归口工委（党委）征求分管副市长和市国资管理部门的意见后，报市委组织部考察，市委审定，市政府任免。
外派监事由归口工委（党委）提名，会市国资管理部门后从市有关部门选任，归口委（局）派出。
监事会中的公司职工代表由公司职工代表大会民主选举产生，报归口委（局）批准。公司董事会、经理层成员和财务部门负责人不得担任监事会中的职工代表。 第八条监事会成员每届任期与董事会任期一致。监事会主席、外派监事可以担任1至2家公司的相应职务，不得在同一公司连任，任职期间内不得兼任所驻公司的其他职务。
第三章 外派监事的选任和选聘
第九条外派监事是指派出机构从外部派驻国有资产授权经营机构监事会的监事。
第十条 外派监事选派应符合以下条件：
（一）熟悉并能执行国家有关法律、法规和制度；
（二）具有财务、会计、审计、金融、法律或经济等方面的专业知识，比较熟悉企业经营管理工作；
（三）具有较强的综合分析、判断、文字撰写和独立工作能力；
（四）能够依法维护国家所有者权益，坚持原则，廉洁自律，忠于职守。
第十一条 监事会主席除应具备第十条规定的条件外，还应具备以下工作经历：任副局级或3年以上（含3年）正处级的国家机关工作人员，或者相当经历企事业单位的管理人员。
监事会主席任职年龄一般不超过60岁，外派监事不超过55岁。
第十二条 外派监事实行回避原则，不得在其曾经工作过或担任过领导职务的单位，以及其近亲属担任高级管理职务的公司的监事会中任职。
第四章 监事会、监事的职责、权利和义务
第十三条 监事会履行下列职责：
（一）检查公司贯彻执行有关法律、行政法规和规章制度的情况；
（二）检查公司财务，验证公司财务会计报告的真实性和合法性；
（三）检查公司的经营效益、利润分配、国有资产保值增值和资产营运等情况；
（四）检查公司董事、经营班子成员的经营行为，对其在履行公司职务时执行法律、法规或者公司规程的行为进行监督；并对其经营管理业绩进行评价，提出奖惩、任免建议；
（五）了解全资、控股子公司财务活动、经营管理活动和资产营运情况等；
（六）派出机构赋予的其他职责。
第十四条 监事会主席履行下列职责：
（一）召集和主持监事会会议；
（二）负责监事会的日常工作；
（三）审定和签署监事会的报告和其他重要文件；
（四）对监事的工作进行指导和考核；
（五）应当由监事会主席履行的其他职责。
第十五条 监事会一般每年对公司定期进行1至2次全面检查，也可以不定期进行专项检查。
第十六条 监事会开展监督检查，可以采取以下方式：
（一）听取公司董事、经营班子成员有关财务、资产状况和经营管理情况的汇报，在公司召开与监督检查事项有关的会议；
（二）监事列席公司董事会会议、职工代表大会，必要时列席党政联席会议、经理办公会议；
（三）查阅公司的财务会计报告、会计凭证、会计帐簿等财务会计资料以及与经营管理活动有关的其他资料；
（四）核查公司的财务、资产状况，向职工了解情况、听取意见，必要时要求公司董事、经营班子成员作出说明；
（五）向财政、工商、税务、审计、海关等有关部门、银行和下属企业调查了解公司的财务状况、经营管理和资本变动等情况。
第十七条 监事会每次对公司进行检查结束后，应当及时作出检查报告。其中定期检查报告的内容应包括：公司财务以及经营管理情况评价；公司董事、经营班子成员的经营管理业绩的评价以及奖惩、任免建议；对公司存在问题的处理建议；派出机构要求报告或监事会认为需要报告的其他事项。 检查报告经监事会成员三分之二同意后，由监事会主席签署，经派出机构审核后报市国资管理部门，并抄送市委组织部。
监事对检查报告有原则性不同意见的，应当在检查报告中说明。
第十八条 监事会在监督检查中发现公司经营行为有可能危害国有资产安全，造成国有资产流失或者侵害国家所有者权益，以及监事会认为应当立即报告的其他紧急情况，应及时向派出机构提出专项报告。
第十九条 监事会根据对公司实施监督检查的需要，必要时经派出机构同意，可以聘请注册会计师事务所对企业进行审计，也可以建议派出机构委托市审计部门对公司进行审计。
第二十条 监事除应履行第十三条规定的职责外，还应认真履行以下义务：
（一）按时参加监事会会议；
（二）及时、全面掌握公司的重要生产经营情况、财务状况和国有资产保值增值情况；
（三）认真执行监事会的决议；
（四）听取职工代表和员工的意见；
（五）定期向派出机构汇报监事工作和被监督公司的国有资产管理情况。
第二十一条 监事履行职责时，必须严格遵守以下规定：
（一）严格遵守国家法律、法规，贯彻执行国家有关方针、政策；
（二）外派监事不得接受所驻公司及其下属企业的任何报酬、财物和馈赠，不得在公司报销任何费用，不得参加由公司及其下属企业安排、组织或支付费用的宴请、娱乐、旅游、出访等活动；
（三）对检查报告内容保密，并不得泄露所驻公司的商业秘密；
（四）不得利用监事职权谋取私利；
（五）不得侵犯公司合法权益。
第二十二条 监事具有如下权利：
（一）行使监事会表决权；
（二）受监事会委托列席董事会等有关会议；
（三）受监事会委托，有权检查公司及其全资、控股子公司的业务状况和财务状况；有权查阅帐册和文件，有权要求董事及有关人员提供情况报告；
（四）依照《公司法》和公司章程的有关规定，要求监事会召开临时会议；
（五）有权受监事会或派出机构委托，行使其他监督权。
第五章 监事的考核和奖惩
第二十三条 监事由派出机构建立监事工作档案，并负责考核。考核分为年度考核和任期考核。考核内容主要包括能否有效履行职责，实施监督，以保证国有资产正常、安全营运。
第二十四条 监事认真履行职责，作出重要贡献的，由派出机构给予物质和精神奖励。有特别贡献的，给予重奖。
第二十五条 监事有下列行为之一者，给予行政、纪律或撤销监事职务的处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对企业的重大违法违纪问题隐匿不报或严重失职的；
（二）与企业串通编造虚假检查报告的；
（三）有违反《国有企业监事会暂行条例》第二十一条、第二十二条所列行为的。
第六章 监事会的管理
第二十六条 在市国有资产管理体制逐步完善的过渡期内，市国资管理部门委托归口委（局）负责对监事会的日常管理工作，包括制定监事会成员管理的规章制度、工作守则，并监督实行；负责外派监事的选任和聘任，以及监事的培训、考核等工作。
第二十七条 监事会主席任职期间享受派驻公司的副职待遇，外派监事任职期间享受派驻公司中层管理人员待遇。
第二十八条 外派监事任职期间咨询、资料、交通等费用支付办法另行制定。
第二十九条 公司必须为监事会提供必要的工作条件。除第二十八条所规定的费用外，监事会的工作经费由公司支付。
第三十条 建立监事会主席会议制度。各派出机构会同市国资管理部门，每季召开监事会主席工作会议，沟通情况、交流信息；根据需要年度可召开监事工作会议。
第三十一条 派出机构与监事会签订监事工作责任书，明确双方责任、权利和义务以及履行方式。
第三十二条 市各有关部门和相关中介机构应当支持、配合监事会工作，依法向监事会提供有关情况和资料。
第七章 公司的职责
第三十三条 公司应当如实、定期向监事会报送财务会计报告，及时报告重大经营管理活动情况。
第三十四条 公司决定召开董事会会议、职工代表大会，应当提前10天以书面形式通知监事会参加。党政联席会议、经理办公会议议题涉及资产营运或重大经营管理活动时，也应事先通知监事会。并将上述会议决议或纪要及时报送监事会。
第三十五条 公司发现监事会成员有违反本办法第二十一条有关条款者，有权向派出机构报告。
第三十六条 公司有下列行为之一的，对直接负责的公司负责人以及其他责任人员，依法给予纪律处分，直至撤销职务；构成犯罪的，追究刑事责任：
（一）拒绝、阻碍监事会依法履行职责的；
（二）拒绝、无故拖延向监事会提供财务状况和经营管理情况等有关资料的；
（三）隐匿、篡改、伪报重要情况和有关资料的；
（四）有阻碍监事会监督检查的其他行为的。
第八章 附 则
第三十七条 本办法由市经委负责解释。
第三十八条 本办法自颁布之日起试行。
商务部、农业部、国家税务总局、国家标准委关于开展农产品批发市场标准化工作的通知
商务部 农业部 国家税务总局 国家标准委
商务部 农业部 国家税务总局 国家标准委关于开展农产品批发市场标准化工作的通知
商建发[2005]30号
各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门、农业厅(局、委)、国家税务局、地方税务局、质量技术监督局：
根据《国务院办公厅关于进一步做好农业标准化工作的通知》(国办发[2003]97号)和《国务院办公厅转发商务部等部门关于进一步做好农村商品流通工作意见的通知》(国办发[2004]57号)要求，商务部、农业部、税务总局、国家标准委决定在全国范围内开展农产品批发市场标准化工作。现将有关事项通知如下：
一、充分认识开展农产品批发市场标准化工作的重要意义
目前全国有4000多个农产品批发市场，承担着近70％的农产品流通任务，是我国农产品流通的主要渠道。由于缺乏统一的标准和规范，大多数农产品批发市场基础设施差，装备水平低，经营秩序不规范，难以充分发挥对农业生产的引导作用并保证农产品流通安全。通过实施标准化，促进农产品批发市场改善经营环境、改造经营设施特别是加强质量检测等措施，保障农产品流通安全；通过实施标准化，促进农产品批发市场更多地采用拍卖、电子商务等新型交易方式，更好地发挥流通对农业生产的带动作用，实现农业增效，农民增收；通过实施标准化，促进农产品批发市场规范化管理，改善交易环境，保障农产品流通畅顺，切实保护农民利益。各地商务、农业、税务、质量技术监督部门要从实践“三个代表”重要思想、树立科学发展观的高度来认识实施农产品批发市场标准化的重要意义，把这项工作作为流通领域解决“三农”问题的重要任务抓紧抓好。
二、目标任务
全面宣传和贯彻《农产品批发市场管理技术规范》(GB／T19575—2004)，推动农产品批发市场的改造、规范和升级。用三年左右的时间培育2000个标准化、规范化管理的农产品批发市场，并通过标准化市场的示范作用和辐射效应，带动和引导农产品批发市场全面创新，设施完善，优化服务，规范经营，逐步形成布局合理、功能互补、产销结合的农产品批发市场体系。
具体安排：第一年重点选择运营基础好、管理规范、区域优势明显、结构与布局合理的约400个市场进行标准化示范；对在市场管理和经营设施上短期内还达不到要求的市场，提出整改方案落实培育期，分类指导、扶持。在此基础上，第二年完成培育约600个市场的任务，第三年完成培育约1000个市场的任务。
三、工作要求
(一)商务、农业、税务、质量技术监督部门要加强协调配合，并积极争取地方政府的支持。要建立必要的工作联席制度和协调机制。日常工作由同级商务部门承担。
(二)农业部门要从源头上加强农产品生产管理，特别是要加强农业投入品监管，加快农产品基地标准化建设，推进产地农药、兽药残留的例行监测。
(三)质量技术监督部门要积极指导农产品批发市场建立和完善标准体系，负责为其提供咨询与服务，主动为市场提供农产品生产、加工、销售一条龙的标准化服务和对质检人员的培训，加强对强制性标准的实施监督。
(四)各有关部门要加强对标准化农产品批发市场建设工作的组织引导，在申报、评审、验收过程中，要坚持实事求是，确保质量，不得采取任何名义、任何方式向企业收取费用、增加企业负担。
(五)各地要结合区域经济特点，按照《关于开展农产品批发市场标准化工作的实施方案》(附件)，做好标准化农产品批发市场规划与建设方案。
(六)省级商务部门要会同农业、税务、质量技术监督等部门建立“标准化农产品批发市场”的动态监管、定期评估和信息上报制度，并做好“国家级标准化农产品批发市场”的统一推荐工作。
四、政策措施
(一)商务部会同农业部、税务总局、国家标准委等部门对全国标准化农产品批发市场建设进行总体规划、考核和验收，指导各地落实标准化农产品批发市场建设方案。
对于达到标准化管理要求且交易规模大、跨区域辐射力强、发展潜力大的农产品批发市场，由四部门联合命名为“国家级标准化农产品批发市场”并授牌。
其他达到标准化管理要求的农产品批发市场，由省级相应部门统一组织考核、验收、命名为“省级标准化农产品批发市场”并授牌。
(二)鼓励农产品批发市场按照《农产品批发市场管理技术规范》(GB／T 19575—2004)要求进行改造升级，并向产加销、贸工农一体化企业转型，带动农户生产，形成产供销供应链。
(三)中央财政安排专门资金，支持标准化农产品批发市场建设。相关部门要在资金等方面尽力提供保障，给予必要的支持和补助。
(四)省、地市两级应建立标准化农产品批发市场配套资金，争取将工作经费列入地方财政预算，同时采取相应的配套措施，推动标准化农产品批发市场建设工作。
附件: 1.关于开展农产品批发市场标准化工作的实施方案
2.《农产品批发市场管理技术规范》及其实施细则
商务部 农业部 国家税务总局 国家标准委
二○○五年四月三十日
附件1 关于开展农产品批发市场标准化工作的实施方案
一、农产品批发市场标准化工作的指导思想
以党的十六届四中全会精神和“三个代表”重要思想为指导，按照国务院关于加强农村商品流通和农业标准化工作的部署，积极培育标准化农产品批发市场，规范农产品流通秩序，创新农产品交易方式，以发展批发业带动关联产业，促进农业结构调整，实现农民增收。
二、工作原则及程序
(一)以国家标准《农产品批发市场管理技术规范》(GB／T19575—2004)为评定标准，按照企业自愿申请、地方政府部门推荐、专家评审机构评审认定的原则开展农产品批发市场标准化工作。
(二)申请认定的农产品批发市场要根据国家标准《农产品批发市场管理技术规范》要求，结合《(农产品批发市场管理技术规范)实施细则》内容进行自查。
(三)申报：经自查符合上述国家标准要求的市场可向省级商务主管部门申报标准化市场；与国家标准和实施细则有差距的市场应提出切实可行的自我改进提升计划。市场要建立相应的企业标准化体系和常规的培训制度。
申请标准化农产品市场应当提交：
1、市场申请报告。申请报告应包括：申报市场类型、辐射区域、标准化经营管理情况、交易方式、主营业务及带动产销的经济和社会效益等基本经营情况、市场发展目标、拟改进措施和配套投资来源等。
2、各地市场建设管理部门批准设立市场的文件(复印件)。
3、市场依据农产品批发市场管理技术规范及其实施细则的自测情况。
(四)评定：商务部门会同农业、税务和质量技术监督部门对申报材料进行核查，并组织专家评审组进行评审或实地评估。
对经评审符合要求的农产品批发市场进行网上公示，无异议后，可认定为省级或国家级标准化农产品批发市场。
三、工作实施
(一)各级商务主管部门会同农业、税务、质量技术监督部门按照各自的职责积极开展工作，加强部门协调配合，建立国家、省两级分工负责的农产品批发市场标准化工作联席制度。日常工作由同级商务部门承担。
(二)商务部会同农业部、税务总局、国家标准委等部门负责对全国标准化农产品批发市场建设进行总体规划、考核和验收。结合各省农产品批发市场建设方案对全国2000个标准化农产品批发市场项目进行统筹布局、安排计划。
(三)各级商务主管部门要在近期内对本地区农产品批发市场的现状进行普查，综合分析本地区农产品批发市场情况，会同农业、税务、质量技术监督部门提出分类指导意见和标准化市场建设方案，包括规划、目标的分年度安排及扶持配套措施。
(四)省级商务部门会同农业、税务、质量技术监督部门选择责任心强、熟悉农产品收购、批发流程、市场管理及标准化业务的专家组成专家评审组，负责评审省级标准化农产品批发市场。
商务部会同农业部、税务总局、国家标准委组织相关部门的专家组成专家评审组，对申报的国家级标准化农产品批发市场进行评审。
(五)商务部会同有关部门做好标准化农产品批发市场的指导与监督工作。各省级商务部门会同农业、税务、质量技术监督等部门建立“标准化农产品批发市场”的定期检查和评估制度，建立对达标市场的跟踪指导和信息上报工作。对经营管理不善，出售假冒伪劣产品，违规使用经费，授牌后条件降低达不到相关规定的市场，应给予警告、限期整改等处罚，整改后仍达不到要求的，应取消该市场“标准化农产品批发市场”称号。对确实发挥示范辐射效应，并取得明显经济和社会效益的市场，要及时给予表彰和奖励。
附件2 中华人民共和国国家标准
GB/T 19575-2004
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农产品批发市场管理技术规范
Administrant and technical criterion for wholesale
markets of agricultural products
2004-08-13 发布 2004-11-01实施
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中华人民共和国国家质量监督检查检疫总局
中 国 国 家 标 准 化 管 理 委 员 会 发布
前 言
为完善我国农产品市场体幕，促进农产品流通，强化农产品质量安全控制，引导农产品批发市场的规范化、标准化、现代化，特制定本标准。
本标准由中华人民共和国商务部、中华人民共和国农业部提出。
本标准起草单位：商业科技质量中心，全国城市农贸中心联合会、深圳市农产品股份有限公司、商务部市场体系建设司、农业部市场与经济信息司。
本标准主要起草人：王沪生，马增俊，尚卫东，胡剑萍、纳绍平、张捷、陈兆云。
本标准委托中华人民共和国商务部负责解释。
农产品批发市场管理技术规范
1 范围
本标准规定了农产品批发市场的经营环境、经营设施设备和经营管理的技术要求。
本标准适用于申请设立和运营中的农产品批发市场，也适用于包含农产品批发交易活动的其他类型的批发市场，大宗农产品电子交易市场除外。
2 规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB 8978污水综合排放标准
GB 10001公共信息标志用图形符号
GB 14881食品企业通用卫生规范
GB／T 17217城市公共厕所卫生标准
GB 19085商业、服务业经营场所传染性疾病预防措施
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
3．1
农产品批发市场 wholesale market of agricultural products
为买卖双方提供粮油、畜禽、蛋、水产、蔬菜、水果、花卉等农产品及其初加工品批发交易的场所，具备商品集散、信息公示、结算、价格形成等综合配套服务功能。
4 经营环境要求
4．1 场门应整洁、美观，各种标识规范浦晰，应设有车辆和人员专用出入口。
4．2 场内地面应做到硬化，平整、清洁，便于清洗。
4．3 交易厅(棚)应在人口醒目的位置设置标识或牌匾，标示经营的农产品类别。厅(棚)内应通风、明亮。
4．4 应按农产品大类、保鲜和卫生要求进行分区．同类型商品应在同一交易区内经营。蔬果、肉类、水产品、粮食、副食品和花卉等要分区，冷冻农产品和非冷冻农产品要分区，生鲜农产品和熟食品要分区，有包装食品和无包装食品要分区，防止农产品之间的交叉污染。
4．5 水产品和生鲜肉类交易厅(棚)内场地设施应每日冲洗，不存污水，保持清洁。
4．6 交易场地人流、物流、车辆应保持畅通，应设有专用的机动车停车场，道路和停车场地地面应承重、耐磨、防滑。
4．7 新建市场应符合本地区的城市建设规划和商业网点规划要求，并符合环境保护和市容环境卫生的要求。应与同类型、同规模的批发市场保持合理的距离，大中城市销地农产品批发市场应充分考虑向零售市场运货的省时、通畅、便捷和低成本。
4．8 交易大厅宣建为单层建筑结构。多层的大厅应符合承重和货车吨位限制及堆货限高要求。
5 经营设施设备要求
5．1 服务设施设备
5．1．1 应设立导购图、车行路线标示图、公用电话、校秤点等公共服务设施，各类公共设施应标识明确应符合GB 10001的规定。
5．1．2 从事拍卖交易的批发市场应配备电子屏幕，并有网络设备和电子结算设备。
5．1．3 从事生鲜肉类交易的批发市场应配备胴体吊架、低温保鲜等设施设备。
5．2 卫生安全设施设备
5．2．1 应建卫生间，卫生问数量应与经营规模相匹配。卫生间应符合GB／T 17217的规定。卫生间的上、下水管要通畅，冲洗设施齐全，并保证清洗的用水。
5．2 .2 应设置相应垃圾桶和垃圾中转密闭间，对废弃物集中处理并清运。对特殊固体废弃物能集中管理，并移交相关单位作无害化处理。
5.2.3 应建卫生消毒间，统一管理和使用杀虫剂，承担市场的防疫工作。
5.2.4 现场食品加工应符合GB 14881的规定，并设置食品加工间。
5.2.5 有畜禽屠宰业务的农产品批发市场应设有符合GB 14881 要求的集中的安全屠宰操作场所。
5.2.6 应有污水排放管道设施。污水排放应符和 GB 8978 的规定。
5.3 计量设施设备
5.3.1 应使用检定合格、未超过检查周期的计量器具。
5.3.2 应设置符合要求的公平秤，并负责验证、维护和监督检查，并定期送法定计量检定机构进行检定。
5.4 信息基础设施设备
5.4.1 应设有信息发布公告栏。
5.4.2 应有交易结算、信息、交流、交易统计等服务设施。应准确及时的反映交易情况，为交易双方和有关部门提供交易服务和统计信息。
5.5 保鲜贮存设施设备
5.5.1 从事鲜活水产品交易的批发市场应配备蓄养池，水产摊位前应设置明沟，并盖有下水井盖。
5.5.2 从事鲜肉类交易的批发市场应有闭和的交易棚。
5.5.3 从事粮油交易的批发市场应具备满足粮油安全保管的仓储设施。
5.5.4 从事冷冻产品交易的批发市场应具备满足交易需要的冷冻贮藏设备。
5.5.5 从事果品交易的批发市场应具备满足交易需要的保鲜贮藏设备。
5.5.6 从事花卉交易的批发市场应有闭合的交易棚，配备照明，遮光等设备。
5.5.7 有活畜和活禽交易的批发市场应设有专门的区域和围栏设施，便于隔离管理。
5.5.8 冷冻产品陈列应保持冷冻状态。
5.5.9 由于空间的局限不能自建仓储设施的，应根据不用农产品的保鲜特点，可租用附近地区相应的仓储设施。
5.6 检测设施设备
5.6.1 从事蔬菜、水果交易的批发市场应配备农药残留的快速检测设备和相关的辅助设施设备。
5.6.2 从事水产品的批发市场应配备检测甲醛、水质的检测设备。
5.6.3 从事畜禽产品的批发市场应配备检测肉内注水含量和兽药残留的设备及相关辅助设备。
5.6.4 应配备政府规定批发市场其他检测项目的设施设备。
5.6.5 市场不能检测的项目应委托法定检测机构进行检测。
5.7包装设施设备
应根据农产品交易的需要配备相应的包装、分拣和整理等辅助设备。
5.8运输设施设备
应根据农产品交易的需要配备相应的运输工具和装卸、搬运等辅助设备
5.9消防设施设备
应配备消防安全设施．保证消防设施齐全、完好有效。
5.10治安设施设备
应配备电子监控设备。
6 经营管理要求
6.1 商品质量管理
6.1.1 应建立商品准人管理制度，并设立专门的机构，负责对进入市场的农产品质量安全进行查证、登记备案．抽检和清退等监督管理。
6.1.2 应建立商品质量购销查验登记制度。对入市交易的商品索票、索证，对主要的交易商品建立交易档案。
6.1.3 应建立商品质量抽检制度，定期或不定期对场内交易的农产品质量安全进行抽检。
6.1.4 应建立质量安全不合格商品市场清退制度，经抽检质量安全不合格的农产品要停止交易，并依照经销商进场经营合同或配合政府有关部门根据有关法律法规进行处理，不能进行处理的要及时清退。
6.1.5 交易农产品应感官清洁，并堆放整齐。推行交易农产品规格化、标准化、等级化。
6.2 经销商管理
6.2.1 应建立经销商准人管理制度．设有专人负责对申请进人市场交易的经销商的经营资格进行审查，查验其证明文件的合法性和有效性，建立管理档案，监督经销商开展合法的经营活动。
6.2.2 应与经销商订立进场经营合同，合同应约定双方保障农产品质量安全的有关权利、义务、违约责任及处理方式。
6.2.3 应对进入市场交易的经销商进行食品安全等方面知识的直传和培训。
6.2.4 建立商品可追溯制度，推行“场地挂钩”和“场厂挂钩”，经销商应建立商品购销台账。
6.3 交易服务管理
应建立以下管理制度．并形成文件。
a) 应建立投诉管理制度，并设立专门的投诉机构，投诉电话应在全市场公示，跟踪投诉处理情况。
b) 应建立计量管理制度。应对市场内使用的属于强制检定的计量器具进行登记注册，向当地质量技术监督部门备案：配合法定计量检定机构做好强制检定工作；做好市场定量包装商品、零售商品等计量监督管理，对市场票据、票证、商品标识等应使用法定计量单位。
c) 应建立食品检测、卫生防疫、环境卫生工作制度，国家公告的传染性疾病传播时期，市场管理应符合GB l9085的要求。
d) 应建立公平交易和结算收费管理制度。
e) 应建立设施设备检修和维护制度。
f) 应建立仓储和装卸管理制度，对装卸搬运实行集中、统一、规范管理。
g) 应建立消防安全、检查和监督制度。
h) 应建立治安安全管理制度。
6.4 人员管理
6.4.1 应有负责质量安全检验、环境卫生、设施设备检修、装卸搬运、治安管理、信息宣传、消防安全管理等方面的服务人员，其从业人员应具备当地劳动和保障部门以及有关部门要求的从业资格。
6.4.2 应有食品卫生检验和卫生防疫专业技术人员。应定期检查市场服务人员的健康状况，经营熟食品的人员应有当地主管部门颁发的健康证明。
6.4.3 应对市场从业人员进行卫生管理和食品安全方面知识的宣传和培训．推行培训上岗制度。
6.5 信用管理
6.5.1 应建立市场信用记录制度，对场内经销商违规经营行为应进行警示通告。
6.5.2 应建立对场内交易农产品的价格、检测、计量、质量等相关信息的公示制度。
《农产品批发市场管理技术规范》实施细则
本细则评审条款依据国家标准《农产品批发市场管理技术规范》制定，分为三个审核大项，即经营环境要求、经营设施设备要求和经营管理要求，共计l09个审核项，所有审核项满分170分，加分项30分，总分200分。140分以上为审核合格。
表1 评分表
评审要求 满分 得分
一、场地环境 27 (*4)
--------------------------------------------------------------------------------
1、场门口的名称标识要清晰、完好，使用简体字，设计制作规范。 1
2、场门前地面要平整．硬化、清洁，便于冲洗，无积水。
1
3、车辆出入的场门和人员出入的场门要分开。
1
4、设有专用的机动车停车场。
1
5、道路和停车场地面应硬化、承重、耐磨、防滑，没有坑凹．
1
6、场地人流、物流、车辆畅通。 1
7、场内露天交易场地面和交易(棚)厅地面应硬化、平整、清洁，便于清洗。 2
8、交易厅(棚)应在入口醒目的位置设置标识或公告牌匾，标明农产品类型，标识要清晰、完好，使用简体字，设计稍作规范。 1
9、交易厅(棚)内应通风、明亮 。 1
10、蔬果、肉类、水产品、粮食、副食品和花卉等要分区。 3
11、冷冻农产品和非冷冻农产品要分区． 1
12、生鲜农产品和熟食品要分区。 2
13、有包装食品和无包装食品要分区。 2
14、同类型商品应在同一交易区内经营．各类分区应有标识或牌匾． 2
15、水产品交易厅(棚)内场地设施要每日冲洗，保持清洁，不留污水． 1
16、生鲜肉类交易厅(棚)内场地设施要每日冲洗，保持清洁，不留污水． 1
17、新建市场应符合本地区的城市建设规划和商业网点规划，并符合环境保护和市容环境卫生的要求． 2
18、新建市场应与同类型、同规模的批发市场保持合理的距离，大中城市销地农产品批发市场应充分考虑向零售市场运货的省时、通畅、便捷和低成本。 1
19、交易大厅宣建为单层建筑结构。如果是多层的大厅，层高和承重应符合相应的建筑要求，堆货高度应与层顶保持不少于1米的空间。 2
注明：
1)不从事以上所列某类产品交易服务的市场，对该类产品交易环境要求的事项不扣分．
2)已建市场，不符合新的城市建设规划和商业网点规划的，但根据国家有关部门的处理意见进行了调整的，视同符合本项要求，不扣分。
--------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------
加分项：
1)有绿色食品、有机食品、转基因食品专区的市场。 *3
2)有标线区分机动车道和非机动车道的市场． *1
二、设施设备 83 （*16）
--------------------------------------------------------------------------------
1、设立导购图、车行路线标示图、公用电话、校秤点等公共服务设施。 4
2、各类公共设施应标识明确，标识规范统一，设计易于辨别。 1
3、从事拍卖交易的批发市场应配备电子屏幕、网络设备和电子结算设备。 2
4、从事生鲜肉类交易的批发市场，应配备胴体吊架、低温保鲜等设备。 1
5、设有卫生问．卫生问数量，建筑面积和卫生器具数量要能够满足市场人数的需要． 1
6、卫生间的上、下水管要通畅，冲洗设施齐全，并保证清洗的用水。 1
7、卫生间的地面、墙裙，蹲台面、小便池等应采用光滑、便于冲洗、耐腐蚀、不易附着粪尿垢的材料装饰。 1
8、卫生间的大便器之间应设置隔断和门，便后冲水应操作方便。 1
9、配备垃圾中转密闭间，对废弃物集中处理、清运，并移交相关单位作无害化处理． 1
10、应设置垃圾桶。 1
11、配备收集、清运垃圾的推车及工具． 1
12、设置卫生消毒间，有管理防疫和消毒设备，统一管理和使用药剂． 1
13、配备市场防疫工作所需的检测．消毒等有关设施设备及药剂． 1
14、有食品加工业务的市场，现场食品加工应设置食品加工问。 1
15、有食品加工业务的市场，食品加工人员要培训上岗，并持有卫生部门定期检发的健康证 2
16、有食品加工业务的市场，食品加工卫生管理应有责任部门，并有管理制度文件． 1
17、有食品加工业务的市场，加工间和贮藏食品环境应卫生清洁。 2
18、有食品加工业务的市场，食品加工用工具及材料要卫生安全． 2
19、有食品加工业务的市场，加工人员进入加工间应换制服，带口罩、消毒、洗手． 1
20、有食品加工业务的市场，设备、工具、制服和口罩等使用后应及时清洗、消毒。 2
21、有食品加工业务的市场，加工废物要定期清洁。 2
22、有食品加工业务的市场，加工用食品原科和添加剂应有严格的准入和防疫，检验制度，符合食用要求。 4
23、有食品加工业务的市场，加工食品应质量合格． 2
24、有禽类屠宰业务的市场(注1)，应设置禽屠宰车问和冷藏问，有良好的照明，屠宰车间应有通风。 2
25、有禽类屠宰业务的市场应配备屠宰产品无害化设施． 2
26、有禽类屠宰业务的市场，屠宰车间地面和墙面应使用不渗水．不吸水，无毒，防滑材料铺砌． 1
27、有禽类屠宰业务的市场，屠宰车间每日工前清洗，地面应设置地漏，防止积水． 3
28、有禽类屠宰业务的市场，车间或工作地应有充足的自然采光或人工照明，照明设备应加防护罩。 2
29、有禽类屠宰业务的市场，切割加工操作应隔墙离地。 1
30、有禽屠宰业务的市场，车间门、窗应有防蚊蝇、防尘设施，纱门应便于拆下洗刷． 1
3l、有禽类屠宰业务的市场，屠宰的活禽应有严格的准入和防疫、检验制受． 1
32、有禽类屠宰业务的市场，凡接触食品物料的设备，工具、管道用无毒、无味、抗腐蚀．不吸水、不变形的材料制作。 1
33、有禽类屠宰业务的市场，凡接触食品物料的设备、工具、管道应卫生安全，定期清洗和消毒。 1
34、有禽类屠宰业务的市场，屠宰加工管理应有责任部门，并有管理制度文件． 1
35、有禽类屠宰业务的市场，屠宰加工环境和肉品贮藏环境应卫生清洁． 1
36、有禽类屠宰业务的市场，加工人员进入车间应换制服、带口罩、消毒、洗手，制服和口罩使用后应及时清洗、消毒。 1
37、有禽类屠宰业务的市场，加工废物要定期清洁． 1
38、有禽类屠宰业务的市场，屠宰加工要有人员培训制度．屠宰加工人员应定期进行健康检查． 1
39、有禽类屠宰业务的市场，屠宰后的禽肉应符合质量合格。 1
40，有污水排放管道设施联通当地政府污水处理系统，污水排放达标。 1
41、有计量器具，计量器具检定合格、未超过检定周期。 1
42、设有公平秤。公平秤定期验证，维护和监督检查，定期送法定计量检定机构检定或请法定计量检定机构前来检定． 1
43、设有信息发布公告栏． 1
44、设有交易结算、信息交流，交易统计等服务设施，如结算开票处、咨询台、价格牌、宣传网页等，向客户和经销商提供开放的交易信息 1
45、及时、准确地向国家和地方政府有关部门上报市场情况，配合其开展统计、调查工作。 1
46．有鲜活水产品交易的市场，要配备蓄养池；水产摊位前须设置明沟，并盖有下水井盖。 2
47、有生鲜肉类交易的市场，要有闭合的交易棚。 1
48、有粮油交易的市场，要有满足交易贮藏需要的粮油仓库，仓库应设置防鼠、防虫害的设施设备． 1
49、有冷冻产品交易的市场，要有满足交易贮藏需要的足够面积的冷库。 1
50、有果品交易的市场，要有满足交易冷藏需要的足够面积的冷藏保鲜库及相关设施。 1
51、从事花卉交易的市场．要有交易厅，并配备照明、遮光等设施。 1
52、有活畜和活禽交易的市场，要有专门的区域，并有围栏设施。 1
53、有冷冻产品交易的市场，每个摊位的冷冻产品陈列要配备冰柜。 1
54、有蔬菜、水果交易的市场，要配备农药残留的快速检测设备和相关试照辅助设施设备。 2
55、有水产品交易的市场，要配备检测甲醛和水质的检测设备及相关辅助设备 2
56、有畜禽产品交易的市场，要配备检测肉内注水含量和兽药残留的设备及相关辅助设备。 2
57、有国家和地方政府规定批发市场检测项目的其它检测设备。 1
58、有农产品包装、分拣等业务需要的市场，要配备操作台，包装机等设施设备及辅助工具和材料． 1
59、有农产品采购和配送业务需要的市场，要配备运输车辆、装卸和搬运，工具等设施设备。 1
60、配备消防栓、灭火器等消防安金设施设备． 1
61、配备电子监控室及摄像头等电子监控设备． 1
注明：
1)除生猪外其它畜类屠宰业务应参照生猪定点屠宰的规定．市场若涉及畜类屠宰业务应按国家有关定点屠宰法规及《猪屠宰与分割车间设计规范》 (GB50317-2000)等规定取得相应资质，否则不能定为标准化市场．
2)从事以上相关交易业务的批发市场，没有达到该项业务要求的扣分。
3)没有相关交易业务的批发市场，不做该项业务要求。该项不扣分。
4)通过HACCP认证的批发市场，有关食品加工业务的各项要求为满分。
5)市场没有能力建设库房或冷库，租用附近地区相应的仓储设施；市场没有能力检测部分政府规定的检测项目，委托法定检测机构进行检测的，相关项可以不扣分。
6)国家和当地政府没有规定批发市场配置检测设备的，第45项不扣分。
--------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------
加分项： *1
1)对垃圾桶进行分类管理的市场。
2)在垃圾中转密闭闻对垃圾进行分类集中的市场。 *1
3)配备污水处理设施的市场。 *2
4)配备磅道或电子秤的市场． *1
5)自建信息中心，设立市场的独立网站，为社会提供农产品供求信息和价格信息服务． *3
6)部分类别产品能够统一电子结算的批发市场． *2
7)建立集中的冷库和冷藏库，试行仓储一体化管理的市场。 *1
8)市场自建检测实验室，配备法定检测要求以外的检测设备，每日进行产品抽样检查，检测结果及时处理和公示的市场． *2
9)建立物流配送服务中心，实行冷链配送管理的市场。 *3
三、经营管理要求 60 （*10）
1，有商品市场准入管理责任部门，有第一责任人。 1
2、有商品市场准入管理制度，并形成制度文件，内容包括对进入市场的农产品质量安全进行查证、登记备案．抽检和清退等监督管理的内容和操作规范． 3
3、有商品质量购销查验登记制度，并形成制度文件。内容包括查验经销商的商品质量证明文件的合法性和有效性，并进行登记，留存商品票、证、检验报告的复本，作为商品档案材料。 2
4、有商品质量抽检制度．有抽检制度文件，有商品抽样检测的记录。 2
5、有质量安全不合格商品市场清退制度，并形成制度文件。内容包括依照相关法律法规和经销商进场经营合同，对经抽捡质量安全不合格的农产品，立即停止交易，进行无害化处理，不能进行处理的要及时清退。留存对不合格商品的处理记录和清退商品及经销商的记录。 2
6、进入市场交易的农产品要感观清洁．堆放整齐。 1
7、有经销商管理责任部门，有第一责任人。 1
8、有经销商准入管理制度，并形成制度文件，包含对进入市场的经销商进行查证、建档案、监督和处理等监督管理内容和操作规范。 3
9、市场与经销商订立进场经营合同，合同应约定双方保障农产品质量安全的有关权利，义务、违约责任及处理方式。 2
10、应对进入市场交易的经销商进行食品安全等方面知识的宣传和培训．并留存宣传资料、课程内容和培训记录。 2
ll、经销商要建立购销台账制度．台账记录应包含供，销商家的名称、交易额(量)、交易时间及经销商签字． 2
12、设有投诉管理部门，投诉电话应在全市场公示． 2
l3、有投诉管理制度，并形成投诉管理制度文件．留存投诉及处理情况的记录． 2
14、有计量管理责任部门。有计量管理制度文件． 1
15、定期对市场内的计量器具进行检定，做好市场定量包装商品、零售商品等计量监督管理，并配合法定计量检定机构做好登记注册，强制检定等工作．市场票据、票证、商品标识等应使用法定计量单位． 1
16、有环境卫生管理工作制度．有责任部门。并有环境卫生管理的制度文件和工作记录． 2
17、有卫生防疫工作制度，有责任部门，并有卫生防疫管理的制度文件和工作记录． 2
18、有公平交易和结算收费制度，并形成管理制度文件，有责任部门。 2
19、有设施设备检修和维护制度，并形成管理制度文件．有责任部门，日常工作要形成记录． 2
20、有仓储和装卸管理制度，对装卸搬运实行集中、统一、规范管理。并融成管理制度文件．有责任部门，日常工作要形成记录． 2
21、有消防安全、检查和监督制度，并形成制度文件．有责任部门，并形成工作记录． 2
22、有治安安全管理制度，并形成管理制度文件．有责任部门，日常工作要形成记录． 2
23、有负责质量安全检验、环境卫生，设施设备检修、装卸搬运、治安管理、信息宣传，消防安全管理等方面的工作人员．其中食品检验、环境卫生、设施设备检修、消防安全管理人员应有法定从业资格． 7
24、有食品卫生检验和卫生防疫专业技术人员． 2
25、应定期检查市场服务人员的健康状况，经营熟食品的人员应有当地卫生主管部门颁发的健康证明． 2
26、有市场从业人员培训管理制度，并形成制度文件．有相关知识宣传和培训的职能部门． 2
27、有对市场从业人员卫生管理和食品安全方面知识的宣传和培训记录． 2
28、有市场信用记录制度，并形成管理制度文件．有责任部门，对违规经销商经营行为进行记录，并及时警示通告． 2
29、有对场内交易农产品的价格．检测、计量、质量等相关信息的公示制度，并形成制度文件．有相关职能部门。交易农产品的价格，检测、计量、质量等相关信息要公示． 2
注明：
1)通过ISO9000系列质量管理体系认证的市场，经营管理要求不扣分。
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试论法律解释的方法(修订)
作者：宋飞
内容提要：法律解释是一项严肃、复杂的工作。为了正确地进行法律解释工作，必须掌握和运用法律解释的方法。本文中，笔者采用历史的、比较的和枚举的方法对法律解释的方法作了一番细致而艰辛的研究。最后得出结论：所有的法律解释方法，都可归结于文义解释的方法、黄金规则的方法、历史解释的方法、体系解释的方法和目的解释的方法这五种基本方法。
关键字：文义解释 黄金规则 历史解释 体系解释 目的解释
目录：
一、法律解释的方法的研究意义
二、有关法律解释的方法的研究概况
三、法律解释的方法的定义
四、五种常见的法律解释方法
五、五种法律解释方法在审判活动中的应用
六、对有关法律解释的方法的研究概况的评价
一、法律解释的方法的研究意义
正如学者胡土贵所说的：“法律解释是一项严肃、复杂的工作。为了正确地进行法律解释工作，必须掌握和运用法律解释的方法。”法律解释的方法的研究无疑具有重大理论和实践意义。笔者为了叙述方便，在下文采用了历史的、比较的和枚举的方法，来对法律解释的方法作一番细致而艰辛的研究。
二、有关法律解释的方法的研究概况
首先，笔者从历史方法入手，介绍有关法律解释的方法的研究概况。
从世界范围来讲，对法律解释的方法的学术研究，应归功于西欧罗马法复兴运动。早在中世纪中后期的意大利的波伦那大学就已开始。11世纪末出现的意大利注释法学派注重对罗马法的文义解释，通过区别、扩张以及限定等方法来构筑罗马法解释体系，12世纪后半叶开始法国奥尔良和蒙培利埃在意大利注释法学派的基础上陆续形成了评论法学派；而13世纪后半叶出现的意大利评论法学派（又称后注释法学派），则在先前罗马法解释的基础上融入了逻辑推理思维。16世纪初，在西欧罗马法全面复兴的带动下，法国又出现了人文主义法学派，该学派又将哲学的、文学的、考古学的、历史学的以及比较的方法融入法律解释研究领域。
17世纪，荷兰自然主义启蒙思想家格老秀斯在对条约解释时，又提出了2种解释方法：文义解释和论理解释。他在名著《战争与和平法》一书（见何勤华等中译本230页以下，上海出版社2005年5月版）第二编第十六章“条约的解释”部分写道：“恰当的条约解释规则应当从最可能的迹象得出各方的真正意图。有两种方法，一为字面意思，一为推测含义。这两种方法即可以分开考虑，也可以一并考虑”，除此之外，他还讨论了通常解释（习惯解释）、学理解释、目的解释、历史解释和体系解释、字面解释和隐喻解释、限定解释（狭义解释）和扩展解释（扩大解释）、严格解释和随意解释等问题。
19世纪早期，法国接着又出现注释法学派，这一学派强调，为了解决出现的矛盾和冲突现象，就必须运用一些技术，如“类推解释”、“反对解释”、“拟制”等，通过扩张解释、限制解释，来使矛盾和冲突的条文相互协调、一致。
1840年，德国历史法学家萨维尼又在名著《现代罗马法的体系》第一卷第四章中详细阐述了他的法律解释论，提出了语法解释、逻辑解释、历史解释、体系解释四种法律解释方法。语法解释以将立法者的思考转变为我们的思维的媒介的用语为作为对象，说明立法者使用的语言规则；逻辑解释存在于思想的组合，以及由此而来的思想的各个部分之间相互关联的逻辑联系之中；历史解释以由现行法律中关于法律关系的各种法规规定的状态为对象，通过这种方式，使新法和旧法互相关联，使旧法适应新的形势；体系解释，强调所有的法律制度以及法规都是一个大的统一体，他们是互相连接、彼此结合、具有内在的联系。体系解释就是要提示它们之间的相互关系，某项法律如何有效地介入这一体系。萨维尼认为，通过这四种法律解释方法，就可以洞察法律的内容和立法目的，避免适用法律时可能发生的偏差和错误。另外，萨维尼还提出扩张解释、限制解释、立法解释（又包括有权解释和习惯解释）和学理解释等学说，以上思想，对近代西欧乃至日本、旧中国等都产生了巨大的影响（见何勤华著《西方法学史》，中国政法大学出版社 1996 年 6 月第 1 版，第246—247页 ；谷春德主编，《西方法律思想史》，中国人民大学出版社 2000 年 5 月第 1 版，第206—207页 ）。
三、法律解释的方法的定义
接着，笔者运用比较的和枚举的方法，来介绍我国大陆对法律解释的方法的研究成果。先谈法律解释的方法的定义。
学者张骐认为：法律解释的方法是解释者在进行法律解释时为了达到解释的目标所使用的方法。它与前面所讲的法律解释的特点、法律解释的意义和解释的目标是密切相连的。对于法律解释的方法，民法法系和普通法系的国家的概括和表述是不同的。虽然如此，法律解释的方法大体上都包括文义、历史、体系、目的等几种方法。
关于以上几种法律解释方法，沈宗灵和葛洪义将其称为一般的法律解释方法。
学者沈宗灵认为：法学作品中所讲的法律解释的方法一般是指民法法系国家法学中经常讲的以上各种解释方法。
四、五种常见的法律解释方法
接着，我们结合张骐的观点，对法律解释的方法作如下五种划分：
1．文义解释
文义解释实际上是一种最古老的法律解释方法。古罗马法学家盖尤斯在《法学阶梯》（中国政法大学出版社1996年11月第1版，盖尤斯著，黄风译）第290页就曾写道：古罗马人在法定诉讼时期所采取的极端咬文嚼字的文义解释，即《十二铜表法》第8表第11条规定“不法砍伐他人树木的，每棵处25阿司的罚金”，如有人的葡萄蔓被人砍了，告到法官那里，他一定要说树木被砍；如果说葡萄蔓被砍，那它就肯定要败诉。意大利法学家贝卡利亚在《犯罪与刑罚》（中国大百科全书出版社1993年版，贝卡利亚著，黄风译）第12页写道：“刑事法官根本没有解释刑事法律的权利，因为他们不是立法者。”第13页又写道：“严格遵守刑法文字所遇到的麻烦，不能与解释法律所造成的混乱相提并论。这种暂时的麻烦促使立法者对引起疑惑的词句作必要的修改，力求准确，并且阻止人们进行致命的自由解释，而这正是擅断和徇私的源泉。”
学者葛洪义认为，文义解释是指根据语法规则对法律条文的含义进行分析，以说明其内容的解释方法。法律解释通常都是从文义解释开始的。法律是高度概括和抽象的，要理解法律的含义，首先就要从法律规范的文字含义入手。不过，也要注意，法律语言有时不同于日常语言。法律中难免会有许多专业术语，因此，解释时要避免将专业术语当日常语言来解释。
胡土贵将文义解释分为语法解释和字义解释两种。
他认为，语法解释是指依据语言规范对法律规范所作的解释。它通过对法律条文的语言结构、文字排列、上下文关系和标点符号等的分析，来阐明法律规范的内容和含义；
字义解释是指对法律规范所使用的文字的含义所作出的解释。字义解释按照解释的尺度不同又可分为字面解释、限制解释和扩充解释。这一细化分类，被张骐归为“法律解释的种类”， 沈宗灵和葛洪义则将其归为特殊的法律解释方法。
字面解释又称严格解释。胡土贵认为字面解释是指严格按照法律条文的字面含义所作出的解释。对字面的含义既不扩大，也不缩小。葛洪义也认为字面解释是对法律所做的忠于法律文字含义的解释，这种解释不扩大，也不缩小法律的字面含义。笔者引用学者王三秀的举例：刑法规定又聋又哑的人犯罪应从轻处罚，这里对“又聋又哑”和“从轻处罚”都采取既不扩充也不限制的字面解释。学者苏惠渔则认为，《刑法》第94条“司法工作人员”应解释为指“有侦查、检察、审判、监管职责的工作人员”。
限制解释又称狭定解释、缩小解释。胡土贵认为限制解释是指对法律条文所作的窄于其文字含义的解释。沈宗灵则认为限制解释是指在法律条文的字面含义显然比立法原意为广时作出比字面含义为窄的解释。葛洪义也认为限制解释是指法律条文的字面含义较之立法意图明显失之过宽时，对法律条文所做的窄于其文字含义的解释。它也是在法律条文的字面含义与立法意图、社会发展需要明显不符时，为贯彻立法意图，反映社会发展的实际需要而设定的解释方法。这种解释的含义小于法律内容条文字面的含义。如1980年《婚姻法》第15条规定：“父母对子女有抚养教育的义务；子女对父母有赡养扶助的义务。”这里的“父母”与“子女”都应作限制性解释。前者所说的“子女”应限制在未成年且不能独立生活或丧失劳动能力的子女，后者所说的“子女”应限制在已成年和具有劳动能力的子女。又如最高人民法院在《关于审理为境外窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密、情报案件具体应用法律若干问题的解释》中，将为境外窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密、情报罪中的“情报”解释为“关于国家安全和利益、尚未公开或者依照有关规定不应公开的事项”，也是一种限制解释。再如笔者引用的王三秀的举例：公民有依法服兵役的义务，这里的“公民”也应作限制解释。
扩充解释又称扩大解释、扩张解释。胡土贵认为扩充解释是指对法律条文所作的广于其文字含义的解释。沈宗灵认为扩充解释是指法律条文的字面含义显然比立法原意为窄时所作出的比字面含义为广的解释。葛洪义认为扩充解释是指当法律条文的字面含义过于狭窄，不足以表现立法意图、体现社会需要时，对法律条文所做的宽于其文字含义的解释。在我国，扩充解释不是也不能任意扩大法律的内容，它是为更好地实现法律条文文字未能包含的立法意图而设定的解释方法。因此，它始终必须以立法意图、目的和法律原则为基础。这种解释的含义比字面上要宽。如法律上使用的“领土”一词包括领陆、领水、领空，就是扩充解释。又如《宪法》第33条规定：“中华人民共和国公民在法律面前一律平等”，这里的“法律”一词应作广义解释，宪法、法律、行政法规和地方性法规等都包括在内。 又如：“法律面前人人平等”，此处的“法律“解释为”一切法律渊源“。再如《刑法》第341条（非法收购、运输、出售珍贵、濒危野生动物、珍贵、濒危野生动物制品罪）中“出售”，解释为“包括出卖和以营利为目的的加工利用行为”，也属于扩充解释。笔者引用的王三秀的一个举例，2006年全国司法考试卷一也曾考及：父母子女有相互继承财产的权利，根据对”子女“的扩大解释，被收养的子女也有权继承。最高人民法院将“抢劫金融机构”解释为“抢劫正在使用中的运钞车”，视为抢劫金融机构，这也是一种扩充解释。
张骐认为文义解释，又称语法解释、文法解释、文理解释，是指从法律条文的文字、语法来理解其含义。可以有以下五种具体方法来确定法律条文的字面含义：
（1） 根据日常语言文字的含义来确定法律的含义。语言是表达思想的工具。日常语言是大众进行思想交流的基本工具。立法者在制定法律的时候，一般要考虑本民族的语言习惯，根据语言规则表述法律要求，尽可能使法律规定得清楚、明确。因此，在解释法律文本的时候，应当根据语法规则，从法律条文的最常用、最自然、最明显的含义来解释法律。如什么叫“占有”？学者徐国栋解释为“能够保持”；又如王三秀曾举的例子：挪用公款罪与贪污罪最明显的一个区别就是，挪用公款罪的“挪用”，顾名思义，就是“从一个地方到另一个地方”。
（2） 掌握法律专业术语的特定含义。法律专业术语是法律工作者之间进行交流或在法律文件中表达特定事物、概念的语言，其含义不同于日常语言的字面含义或者不属于日常语言，俗称“法言法语”，如：法人、动产、不动产等。对于这类法律专业术语的解释通常属于正式解释。一般应先由立法者进行定义。在实施法律的过程中，对有关的法律专业术语进行解释的时候，应当遵循立法者的界定。有时会出现一些应当界定的法律专业术语而没有界定的情况，司法者就需要对此作出界定。
（3） 根据语境确定字面含义。几乎所有民族的语言中都存在一词多义或一义多词的现象。有时为了确定一个字或词的含义，需要结合它的语境或上下文甚至整部法律来解释。
（4） 根据个别事物与一般性用语的连用，确定包括同一种类的所有项目。比如，如果法条写作：“猫、狗和其他动物”，这里的“其他动物”应当解释为包括其他所有宠物。
（5） 以类别中明文提及者为限。如果法律中明文提及某类东西中的一些具体项目，但没有以一个一般性的类概念结尾，可以解释为它无意包括同一类别中并未被提及者。例如：“周末与节日”，其中没有提及工作日，因此应当解释为不包括工作日。
文义解释的特点是将解释的焦点集中在语言上，而不顾根据语言解释出的结果是否公正、合理。文义解释在普通法系的国家曾经作为法律解释的主要方法，也就是前面所讲的侠义解释的态度。其理论依据是三权分立的理论，即法律由立法机关制定，司法机关的职责是忠实地执行法律，实现立法机关的意愿，而对法律文本进行文义解释是了解这种意愿的唯一途径（见陈弘毅《当代西方法律解释学初探》，《法律解释问题》，法律出版社1998年版，第5页）。
结合沈宗灵的分析：笔者认为这里应注意，法律条文中经常使用专门的法律术语，不同于人们通常的用语。例如“罚金”与“罚款”在当代中国的法律中是有严格区分的（罚金是一种刑罚，而罚款则是一种行政处罚），但在日常语言中有时却是通用的。当然法律是在社会中适用的。因此，立法者在制定法律时应考虑到用语的社会通用性。例如法律中经常使用“尊重社会公德”、“不得损害社会公共利益”或“不得扰乱社会秩序”等语句，社会公德、社会公共利益、社会秩序的具体含义是什么？故在适用时必须考虑到一般社会成员的理解。再如“善意”在法律上不是指慈善心肠，而解释为“不知情”;“不动产”， 在法律上不仅指土地，还包括土地上的定着物，而所谓定着物，也有其功能性及经济上的意义；“危险负担”不是指自然意义上的危险，而解释为“价金损失”。再有，法律条文中的语言可能是有变化的。例如“投机倒把”这个词的含义在当代中国已几经变化，在计划经济体制下是一个贬义词，泛指带有盈利性的经商活动，近年来已发展到仅指现行法律规定扰乱社会经济秩序的行为（参见刘敏学：《依法衡量经商活动》，载1993年2月22日《人民日报》）。当然，语法解释也应注意法律的相对稳定性，如解释时不可轻易改变或相互矛盾。最后，语法解释通常称为“法律本身如何说”，而不考虑立法意图，但有时需要与以下讲的逻辑解释、历史解释与目的解释结合起来，否则就可能会断章取义。
2．黄金规则的方法
“黄金规则” 可理解为对文理解释原则的修正。根据黄金规则，一般来说，法律条例应按其字面的、文字的最惯用的意义来解释；但这不应是一成不变的。因为有一种例外情况，就是如果按字面意义的应用会在某宗案件中产生极为不合理的、令人难以接受和信服的结果，而且我们不能想像这个结果的出现会是立法机关订立这法律条文时的初衷时，法院应采用变通的解释，毋须死板地依从字面上的意义，借以避免这种与公义不符的结果。黄金规则限制了文理解释原则的适用范围，可算是一种中庸之道。但是黄金规则也有其本身的缺点。例如，对于案件中结果达致何种不合理或不公正性程度才足以排除文理解释的适用，便是一个见仁见智的问题，不找到客观标准。此外，在排除了文理解释后，究竟应采用什么准则对有关法律条文进行非文理解释，黄金规则并没有提供指引（引自：陈弘毅《当代西方法律解释学初探》，《法律解释问题》，法律出版社1998年版，第5页以后）。
这一类型的解释方法又可细分为反对解释（又称反面解释）、补正解释（又称补充解释）、类推解释、合宪性解释和社会学解释。这里我简单对前三种解释方法作一简单介绍。
