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本人于2005-12-4在贵站发表的译文《屠宰场案的负面影响》，经再次修改，现重新修订并发表！

屠宰场案的负面影响（修订版）

[美]威廉.H.麦勒 著
宋飞 译

（本文及《美国诉微软案》译自《法律界名人英语经典演说辞》 项阳编著（5元丛书第五辑 主编 马德高 张晓博 范希春） 中国对外经济贸易出版社2000年8月第1版 此次翻译未经原作者及编著者的同意，故仅供学术研究使用。）


每天，成百上千的美国人被卷入严重的民事纠纷中，这在美国是史无前例的。这些人因自己的行为而面临逮捕、罚款乃至监禁的风险。你不会再看到有人在声势浩大的游行示威后被纠察队员驱赶或是从运粮车旁拖走。相反，你会发现通过千辛万苦和努力奋斗为自己家庭挣取诚实收入的人们被起诉。他们遵守着全国范围的州市两级法律和规章，可悲地是，这些事情竟让他们触犯了法律。
这些辛勤劳动的男女们反倒成为了这片大陆的法律之下的贱民，这就是屠宰场案和提倡经济自由化的宪法保护的全部内核所造成的负面影响。
在屠宰场案中，最高法院以一个5比4的判决（在那时是一个少见的秘密投票）准许被行贿的路易斯安那州立法机关为正在进行屠宰的家禽创制一个长达25年的垄断法令。立法机关授予一家公司以独占权，让其经营新奥尔良的一家屠宰场，其它屠夫如果要进行家禽屠宰，就得使用那里的设施并接受它的收费服务。失去生计的屠夫们为保护其经济自由权利，向法院提出对这部新制定的第14修正案中的“特权或豁免”条款进行审查。
对当时的屠夫们和如今的美国人来说，不幸的是，法院没有同意屠夫们的要求。大多数法官抛开该条款的本来意图，认为“特权或豁免”包含的仅是宪法所认可的原权利，正如宪法规定人们有权从事对外贸易、有权申请人身保护令状、有权自由进行州际迁徙。但这个条款并不违反人权法案，也不违反经济自由化原则。
什么样的人挺过了这样的诉讼之灾?像二十年前移民到美国开始新生活的医院职工赫克托. 尼克兹这样的人.以前,当他失去他的工作, 他可能会继续靠福利救济或者沦为失业.现在则相反,他决定到纽约的通勤专车上为他的皇后社区从事安全、高效率、低成本的运输工作。
每天,赫克托在他所在地区开车送几千人次上下班.而且他不孤独,上百名其它企业的通勤专车司机与他干着同样的事,每天送近4万人次往返于皇后社区与布鲁克林之间.赫克托有一个忠实的客源和一个没有污点的安全记录,正如我的同事尼克尔.加内特喜欢说的那样,他与其它司机"都是从事送人们上下班的工作".
身处一个超过10％的人口依靠公共救济、将近2％的经济是由黑市操纵的城市中，你如果认为，这样一家诚信企业会得到鼓励支持，那么你就错了。依照纽约州的法律，像赫克托. 尼克兹和他的同行们的行为是非法经营，因为他们在与处于垄断地位的公汽竞争。按照法律，他们的客车定期会被没收，他们还会被迫交纳繁重的罚款。而且，在客车服务只收1美元一乘次的同一线路上，提供糟糕透顶的服务的公汽却要收高达3.95美元一乘次，除此之外，每一乘次还要收1.5美元的小费。市政会的一个铁三角--运输业工会，与公汽公司一道，操纵着对赫克托不公平的运输制度，阻碍后者上路经营，如有不从还会对其提起索偿诉讼。
那时像塔利布-T.乌克达和他妻子帕麦拉.法勒这样从80年代早期就开始在哥伦比亚特区经营首批非洲发艺沙龙的人，通过不懈努力，用他们积攒下来准备买车的500美元，开办企业。本着正当经营和将编辫视为一种商业和艺术形式的理念，不久他们的规模就壮大了，并雇请10人为他们经营沙龙。
然而有一天，美容业警察找上门来，要看塔利布的营业执照。塔利布告知此人他没有营业执照，但假如没有对他的生意很不方便，他会申请一个的。
当他了解到在哥伦比亚特区从事编辫，你就得申请领取美容业执照，而拥有这种执照你就得交5000美元去接受大约3到9个月的培训，完成1500个小时的课堂作业。事实上1500个小时全部都要花在与头发天然护理和编辫完全无关的课程上；在培训结束后，他还得用手势和夹卷发以及1938年法案通过时在白人妇女间流行的发型来展示自己的才艺。而且这还不够坏，为了能继续经营沙龙，他还得进修以争取一个经理人执照。所有这些让塔利布感到震惊。
塔利布，像许多其他被设置准入条件的企业一样，面临着不可理喻的要求，这使得他们不得不忽视办理执照，而理性地去决定继续做生意。当然一切努力都命中注定要通过正常途径获取财政支持，或者甚至要做广告。然而，要想获得一个好的生存，塔利布、法勒及其雇员还要继续做生意。
不久，美容业警察又找上门来，这次，塔利布被告知因他没办经营执照，要处高达1000元一天的罚款和一次监禁。这对他们越来越红火的生意无疑是一个巨大的打击。我很荣幸地提到一点，在塔利布等人和司法研究所的不懈努力和大量工作下，政府已宣布撤销对塔利布沙龙的管制规定。通过这个经典的企业案例，他们已在全国继续推广着头发天然护理和编辫，并使二者日益专业化，他们还努力尝试清除到现在仍在全国各个州困扰他们的这个壁垒。
以上这两位，是数不清的英雄中的代表。他们每天都在为抵制州和地方政府为规制市场准入而设置的任意和非理性的法律而奋斗。专家指出，如果存在于州和地方层次的广泛的行政许可法规文件都被取消的话，至少全国有10％的市场占有额将因准入条件的放开而从中受益。
像赫克托和塔利布这样没有一点资本又没有受过正式教育的广大民众来说，法律责任正沉重地压在他们肩上。这些法律壁垒意味着不仅仅是不便或做生意成本的增加，而且还是他们命中注定被正式的经济环境所排斥，而成为靠福利救济而生活的人群。
为了分析企业家准入设限壁垒的遍及情况，司法研究所最近受命对以下7个城市进行调查研究。它们分别是格斯顿、巴尔蒂摩、查罗蒂、底特律、纽约、旧金山和圣迭戈。通过调查研究，我们发现，政府为市场准入设置的合法壁垒遍及广泛，似乎无处不在。例如，在底特律，存在帮母亲摆脱靠福利救济的请保姆照料儿童的急切需求，许多妇女都渴望保姆能为其提供安全且富有爱心的家政服务。依政府设立的条件，儿童中心主任必须是在一所可信赖的大学里工作过60个学期，并且按期组织禁止将小孩丢在公寓里照料的联合检查。结果，在密歇根，大约有超过1.5万名保姆被查出没有营业执照。再看看查罗蒂，你会发现当地已出台一项对家政业发展的禁令，毫无道理地极大阻碍其发展，是为适应全职母亲、老年人和上远班的人而配备的理想职位。而且在纽约，除了受通勤车执照管制的倒霉鬼赫克托之外，要想做一个美容业主，你必须完成超过1600个小时的课堂作业以训练其手艺。当这与纽约政府要求的要想成为一名从事恢复正常心律的高级急救药剂师就得接受116个小时的培训或者要想成为官方认可的防暴保安就得接受47个小时的培训相比，为这个培训所抱怨的任何公共安全和健康要求都会随之而去，转向全心投入。
摆在人们让人面前的问题是，在屠宰场案导致的不幸后果中，法院常规性地认定这样一些垄断和许可证制度这一点让人费解。司法评价的标准竟如此宽大以致于对所有甚至不需要在主张公共健康和安全目标以及政府选择方式以达到这些目标之间相合适。的确，任何合理的可信服的事实只会使一部法律正当地成为当法律通过时即使这一事实决没有经立法机关认真考虑过。
今天这一方式甚至存在于福利改革的不幸后果中，与体验福利权相比，诚信劳动挣钱生活的权利享受不到多少法律保护。
在“特权或豁免条款”缺位时，法院起草其它宪法条款和发展各种各样的法律理论以规制经济管理，最大的争议当然是正在维持的预期过程。最终，这些替代性的宪法性的宪法条款被证明不足以完成它们决不清楚的有意识地表达。结果，只要屠宰场案确立的标准不被挑战，经济自由就保持在宪法的被放逐。
使朦胧通过现在事务状态可能会和使干预年度加长，三个趋势为永久的屠宰场案翻案前景提供希望和为特权或豁免条款重构宪法活力。
首先，学识的不断增长的主体挑战着屠宰场案的道德和法律支持。的确，每个严肃的检验过此案的学者，都相信这是一个错误的判决。学术界和伴随的知识骚动，为推翻这个有害的先前判例提供关键的动力。
与骚动同时发生的是最高法院为认识一些到目前为止未被检验的政府权威的边缘，明显推迟像卢卡斯和洛佩兹这样案子的审理。也许最让人诱惑的是，瑞恩奎斯特法官在多兰案中好像已打开将偏爱宪法权利和那些像经济自由和与次一级威胁相关的财产权利之间一分为二的大门。他指出：“为何把第五修正案这个条款与作为人权法案和第一或第四修正案并列，谈得得那么多，我们认为应该使之降级到后者的一个穷亲戚的地位......”
同时，压倒性的优势的证据和正在大量增加的意见一致的认可福利国家的失败，尤其是在城市内部。这为赞同打开设置准入条件的机会和移开不必要的政府对城内企业的压制的争辩提供了一个社会政治的成熟气候。为了决定屠宰场案中什么应更换，我看没有比从法官布拉德利、菲尔德和斯韦尼的异议更好的地方提起了。在那里你会发现经济自由的一个基础，正如布拉德利法官说的那样，“每个美国市民采纳和遵守合法的产业追求--不损害社会利益。正如他会看到没有不合理的规制和干预也一样合适的权利”。警力会依然被训练以保护公共健康和安全，但不是用来创造垄断或将不理行的条件强加于市场准入。
司法活动的最高级形式是清楚的保护宪法权利的被表述。屠宰场案是作为对如此不理性的司法活动所造成的现实世界后果的可怕的证据而存在的。
基于所有这些或更多的理由，我们必须推翻屠宰场案。我们宪法的神圣迫使我们要这样。 我们研究主管部门可计算的能力需要这样。必须承认，这是一项艰难的挑战但在来年，如果你说这是一项无意义的奋斗，那么我邀请你--跟我一起去试。
我将把你介绍给塔利布和赫克托以及许多像他们那样的人--当你有机会读懂他们的眼神--我将问你两个问题。
我们怎么不去尝试？
如果我们去尝试，我们又怎么会失败？

作者简介：威廉.H.麦勒，美国司法研究所主席，此篇演讲发表于1998年4月华盛顿特区CATO研究中心。1873年，最高法院在著名的屠宰场案中支持路易斯安那州对屠宰行业进行管制的立法。由于法院对这一案件中援引的特权或豁免权条款的解释有问题，因此一直以来，该案在美国司法界颇受非议，此篇演讲便是威廉.H.麦勒主张此案确立原则应予推翻的演说。
译者简介:宋飞,1980年12月11日生,华中科技大学毕业,现在湖北黄冈市黄州区政府法制办工作.曾在法律图书馆网发表论文《人治与法治的较量-兼论德治》、《从一案看劳动教养制度的存废》、《试论国有资产流失与法律规制》、《周??与》、《盖尤斯与》；译作《中国传统哲学与争端解决》、《美国诉微软案》。

在网上找到的有关屠宰场案的其他介绍，简单整理，以供补充，欢迎大家对译文批准指正！：
1、在“屠宰场案” 中，最高法院多数意见完全拒绝这样的理解，“那里提到的宪法条款（宪法4条2款）并没有创设所谓的州公民权的特权和豁免权。该条款并没有向州公民提供任何他们声称运用的特权与豁免权的保护，它也没有表示要控制州政府对自己公民拥有的权利”。“它的唯一目的是向各州宣布，无论其向本州公民授予、创设权利还是对本州公民运用这些权利加以限制、限定和规制，该州对处于其管辖之下的他州公民的权利予以衡量时，应一视同仁，不得损益”。参见slaughter-House Cases, 83 U.S. 36，77 (1872)。
2、援引特权或豁免权条款有着更深远的影响。正如首席大法官伦奎斯特（Rehnquist）在其异议中所说，赛恩斯案判决“把新的生命注入到了以前休眠的”特权或豁免条款中去，366 而该条款已被最高法院在屠宰场案判决367中的解释搞得奄奄一息。
注：366、1873年，美国最高法院在著名的屠宰场案中支持路易斯安那州对屠宰行业进行管制的立法。由于法院对这一案件中援引的特权或豁免权条款的解释有问题，因此一直以来，该案在美国司法界颇受非议。
3、在联邦最高法院的“司法审查权”历史上的第二个时期（从1865年到1937年的“最高法院革命”），面临的主要是由发展提出的挑战，因为所谓工商业与政府的关系的核心为垄断问题。这一问题虽然集中，但是涉及的层面很广：一是企业与企业之间的关系；二是国家与企业之间的关系；三是企业内部的劳资关系；四是社会各阶层财富分配之不公。正因为如此，这个时期围绕“垄断”问题的矛盾和斗争非常尖锐，这些矛盾和问题的解决意义也更为重大，在推进经济文明方面尤为明显。仅举几例：在1873年“屠宰场案”以及1887年“芒恩案”审理中，联邦最高法院大法官菲尔德建立的“实质性正当程序权利”理论，强调在每个美国公民享有的特权中包含着一项为了谋生而追求合法工作机会的权利，丰富了第五条宪法修正案所提出的“正当法律程序”的内涵和精神。



中国 哈萨克斯坦共和国


中华人民共和国和哈萨克斯坦共和国关于进一步发展和加深两国友好关系的联合声明


（签订日期１９９５年９月１１日生效日期１９９５年９月１１日）

　一、中华人民共和国和哈萨克斯坦共和国（以下简称“双方”）一致认为，保持和发展长期稳定的睦邻友好和互利合作关系符合两国和两国人民的根本利益，有利于维护和加强亚洲和世界的和平、稳定与发展。

　二、双方高度评价中哈建交以来两国关系的顺利发展，并认为进一步发展双边政治、经济、人文等各个领域的关系具有广阔的前景和巨大的潜力。

　三、双方重申，恪守一九九二年一月发表的《中哈建交公报》、一九九二年二月签署的《联合公报》和一九九三年十月签署的《中哈友好关系基础联合声明》的各项原则，决心面向二十一世纪，把两国关系提高到崭新水平。

　四、为此目的双方决心采取积极和全面的步骤：
　　（一）在政治关系方面
　　——以和平共处五项原则为基础，坚定不移地维护和发展两国长期睦邻友好关系，进一步加强相互信任与理解，保持经常和多方面、多层次的对话，根据公认的国际法准则，本着坦诚、善意和考虑相互利益的精神解决出现的问题；
　　——严格遵守一九九四年四月二十六日签署的《中华人民共和国和哈萨克斯坦共和国关于中哈国界的协定》，尽快开始勘界立标工作，并以有关目前两国边界的条约为基础，本着平等协商、互让互谅的精神，根据公认的国际法准则，继续讨论尚未解决的问题，以找到双方都能接受的公正合理的解决办法；
　　——反对任何形式的民族分裂主义，不允许任何组织和势力在本国境内从事针对对方的分裂活动；
　　——从相互尊重各自人民根据本国国情所选择的发展道路出发，相互介绍其改革的政策与实践；
　　（二）在经贸领域
　　——最大限度地利用地缘相近和经济互补性的优势，坚持平等互利的原则，根据双方的条件与可能，逐步实现向国际规范的经济关系形式过渡，优先考虑在能源、冶金、石油化工、矿肥生产、交通、纺织等领域的合作；
　　——提高合作档次和质量，根据需要和可能，增加重大项目合作比重，其中包括积极探讨铺设哈萨克斯坦至中国太平洋沿岸途经两国领土的石油管道项目合作的可能性；
　　——切实落实两国政府签署的相互鼓励和保护投资的协定，根据国际经贸关系惯例和实践，改善各自国内的投资环境，提高两国实业界在相互投资领域的积极性；
　　——采取切实有效的措施，认真落实业已签署的双边经济、贸易和金融条约与协定，并继续努力以完善和加强在这一领域的双边关系条约法律基础；
　　——为鼓励和支持作为两国经贸关系主体的企业和公司，特别是有实力、信誉好的大企业和大公司，在平等互利基础上扩大和发展各种形式的经贸合作作出进一步的努力；
　　——采取有力措施，确保客货运输畅通无阻。为此，将全面落实业已签署的或准备签署的有关双边和多边协定；
　　——鼓励发展两国银行领域的联系与合作；
　　——积极开展中哈经贸科技合作委员会的工作，使其充分发挥协调和促进两国经济联系的作用；
　　——更积极地发展中哈两国地区间，特别是边境地区间的经贸合作；
　　（三）在军事政治领域
　　——促进两国国防部之间建立和发展联系；
　　——努力加速制定边境地区相互裁减军事力量和加强军事领域信任的协定，进一步巩固两国边境地区友好、信任与合作的气氛；
　　——在互利和考虑两国承担的国际义务的基础上开展军事技术合作；
　　（四）在人文领域
　　——加强对双边人员往来的管理，根据双边协议和国际法准则，切实保障一方公民在另一方境内的安全并保护他们的合法权益；
　　——在业已签署的两国政府民事和刑事司法协助条约以及准备签署的其他有关协议的框架内，按照国际通用惯例加强司法领域的合作；
　　——拓宽双边文化联系和教育领域的交流，首先支持两国有关部、委和部门落实在这些合作领域已经达成的协议；
　　——支持双边旅游交流的发展，认为旅游对中哈两国人民更多地了解对方悠久的历史、独特文化和传统具有重要意义；
　　（五）在国际关系方面
　　——为进一步扩大双方在国际和地区问题上的共识，两国外交部门进行磋商，并在国际组织的框架内，加强在国际事务中的相互协作，就现代国际关系中的紧迫问题协调立场；
　　——为建立公正合理的国际政治经济新秩序作出共同努力，认为该秩序应建立在相互尊重主权和领土完整、互不侵犯、互不干涉内政、平等互利、和平共处、尊重各国人民选择社会制度与发展模式的权利等原则的基础之上；
　　——坚持所有国家，不分大小、强弱、贫富、平等合作，不受歧视地参与国际事务，反对霸权主义和强权政治；
　　——主张亚太各国应根据联合国宪章和和平共处五项原则平等相待，本着睦邻友好精神相处；反对谋求霸权或势力范围；主张为实现共同繁荣、共同发展加强互利合作；反对军备竞赛；防止核武器扩散；亚洲国家间的领土、边界争端和其他有争议的问题，应根据有关国际公约，通过谈判和平解决；不诉诸武力或以武力相威胁；
　　从本地区多样化的实际出发，遵循协商一致和循序渐进的原则，进行双边和区域性多形式、多层次、多渠道的安全对话；促进中亚各国同亚太地区国家发展多方面联系，为加强亚太地区的安全与合作作出贡献。基于这一立场，中方积极支持哈萨克斯坦总统纳扎尔巴耶夫倡议的亚洲相互协作与信任措施会议，愿同亚太各国一道共同探讨真正安全与平等合作的有效途径；
　　——支持中亚各国为维护国家独立与主权、促进本地区和平与稳定、加强地区合作以及地区各国之间的友谊与合作所作的努力，并认为中亚地区的稳定与发展，不仅符合该地区各国人民的根本利益，而且对维护亚洲乃至世界和平都有重要意义。

　五、中方重申，始终支持哈萨克斯坦为发展经济，稳定国内局势，维护国家独立、主权和领土完整所作的努力。
　　哈方重申，承认中华人民共和国政府是中国唯一合法的政府，台湾是中国领土不可分割的一部分；反对搞“两个中国”和“一中一台”，确认不和台湾建立任何形式的官方关系和进行任何形式的官方往来。

　六、中方高度赞赏哈萨克斯坦以无核武器国家身份加入《不扩散核武器条约》，再次重申在任何时候、任何情况下都不首先使用核武器和不对无核武器国家、无核武器地区使用或威胁使用核武器，并呼吁其他核武器国家采取相同立场。中国主张全面禁止和彻底销毁核武器，主张在这个范畴内实现全面禁止核试验，并呼吁早日谈判缔结全面禁止核武器条约。
　　哈方高度赞赏并同意中方的上述立场，强调一九九五年二月发表的中国政府向哈萨克斯坦提供安全保证的声明具有重要的历史意义，重申愿为进一步加强全球和地区的稳定与安全同中方相互协作。

　　　　　中华人民共和国　　　　　　　　　　　　　　哈萨克斯坦共和国
　　　　　　代　　　表　　　　　　　　　　　　　　　　　代　　表

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九五年九月十一日于北京