“汽车侵权第一案”的误区、对策与启示/顾金焰

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童列春 中南财经政法大学 副教授 , 孙娟 中南财经政法大学




关键词: 行为能力/经营能力/商主体
内容提要: 行为能力制度依据自然人的本性设计，用于商主体时意义有限。商主体能力建立在完全行为能力基础之上，商主体之间不存在行为能力差异。每个商主体特有的组织条件和方式造就了相应的经营能力，通过机关形成与表达意思，经营范围是经营能力的外在表现，商事登记是对经营能力的确认。商法依据经营能力判断主体活动的法律效果，商法中的经营能力发挥着民法中行为能力类似功能，在商法中实际发挥制度功能的是经营能力。


在我国商法理论中，直接套用民事行为能力理论，将民事主体的行为能力制度直接应用于商主体（注：商主体是商法确认的能够以自己名义实施商行为并能够独立享有和承担商事权利义务的人。有学者将广义的商主体等同于商事法律关系主体，不仅包括商人，即商自然人、商合伙、商法人，还包括广大的生产者和消费者；本文在狭义上使用商主体概念，范围与传统商法中商人概念一致。）。一般认为，无论是民事主体还是商事主体，都有权利能力和行为能力；商主体的权利能力和行为能力同时产生、同时消灭。其实，商事法律关系通过经营行为而产生，商主体是经营者，商主体的人格基础是组织体，通过内部机关形成和表达意思，这些机关都具有完全的行为能力。商主体之间不存在行为能力差异，只存在经营能力差异，行为能力制度在商法中没有意义，实际发挥制度功能的是经营能力。

　　一、行为能力制度设计的固有逻辑

行为能力是民法的基本制度，反映不同自然人之间的差异，据以区别不同自然人行为的法律效果以维护交易秩序和生活秩序；行为能力制度设计包含了固有的逻辑结构，具备特有的制度功能。

（一）行为能力的制度演变

罗马法中关于行为能力的规定主要集中在人法部分，在物法部分也有关于行为能力的特殊规定。在罗马法中，并非每个人都具有独立人格，有资格进行行为能力考量。在当时，行为能力制度作用的发挥受制于身份人格制度。罗马法中的人格是身份人格，只有同时拥有自由权、市民权、公民权者才具有完全人格，如果三种权利中有缺陷则导致人格减。家庭是社会的基本单位，个人并没有完全从家庭中析出，合格的法律主体只有家父，家父是一个家庭的代表，依据这种代表人身份地位即可以推定家父具有完全行为能力；而其他家庭成员在对外关系中没有主体地位，根本不用考虑其行为能力的有无。对家庭中体力或者智力不足的人进行监护或者保佐，对于非血缘的个体进行收养。蕴含特殊行为能力的遗嘱和继承的部分则在物法中进行阐明，在契约的简单规定中对于主体的要求几乎没有明确提及。[1]罗马法的一些具体法律制度也反映了行为能力问题，比如罗马法中关于限制行为能力人制度的规定，还有患精神病的人不能为任何行为的规定。在其学者论述中，出现了相当于意思表示的萌芽，如《学说汇纂》中就出现了“意愿表示”；罗马法晚期，“合意”和“善意”概念出现。另外，也出现了“心素”意识。罗马法学家保罗在论及“丧失占有”时说：“即使在占有丧失情况下也应该重视占有人的意思。如果你就在你的土地上，但却不想占有这块土地，那么你立即丧失对该土地的占有。也就是说，人们可以仅仅因为心素就丧失占有，虽然人们不能以这种方式获得占有。”[2]从罗马法的规定来看，行为能力主要是与身体和精神状况、年龄、社会职业以及宗教、性别等因素相关，但是，行为能力的基础并没有纯化为决定人的意思能力的精神状况、年龄因素。所以，人和人之间的差异、所为行为的法律效果区别，主要是依据身份差异而不是行为能力；行为能力普遍发挥功能的前提条件——个人普遍的独立人格在罗马法中并不具备。

《法国民法典》实际上确认了民事行为能力制度。法国大革命推翻了封建等级特权制度，建立了一个自由平等的社会；宣布法律面前人人平等，个人成为法律规范的基本单位，每个人均获得私法上的独立人格，意思自治获得广泛的空间，为行为能力制度的应用准备了前提；剔除了身份因素，行为能力制度的基础被纯化为意思能力。在私法秩序和安全要求中，行为能力制度应运而生，在行为能力的基础上重构财产、契约、家庭法运行制度。“该法典是法国大革命精神的一个产物，这场革命旨在消灭往昔的封建制度，并在其废墟上培植财产、契约自由、家庭以及家庭财产继承方面的自然法价值。”[3]在法典结构上，法国民法典采用了“人”、“财产权及所有权的限制”、“取得财产权的各种方法”体例，在这三编中没有出现“民事行为能力”这样的标题，但在具体制度规则上完成了民事行为能力的规定。在第一编“人”中，婚姻、收养、未成年、监护及解除亲权以及成年与受法律保护的成年人这些章节中都有关于行为能力的规定。在第二编“财产权及所有权的限制”和第三编“取得财产权的各种方法”中，契约的订立、赠与、遗嘱以及设定抵押权这些制度中，实质上也有关于行为能力的规定。

在１９００年制定的《德国民法典》中，民事行为能力成为正式制度。当时的立法者希望通过法典编纂达到法制统一，他们要求当时的法典编纂委员会：“对德国现行的私法要从合适与否、内容真实与否以及合乎伦理与否等方面加以探讨，特别对于诸大法典与罗马法、德国的基础相异之处要研究其合适与否，尽可能求其均衡，从而草拟出适合于现代法学要求的草案。”[4]德国民法典中出现了很多具有高度抽象性的法律概念，其中行为能力概念出现在民法典中，第一次从形式上规定了行为能力。民事行为能力制度位于《德国民法典》第一编总则的“法律行为”章中的第一节。在德国法上，“行为能力是指法律所认可的一个人可进行法律行为的能力，即为本人或被代理人所为的能产生法律后果的行为的能力。法律只承认具备一定最低程度判断力的人具有行为能力。”[5]（P１３３）在德国民法中，影响行为能力的因素主要是年龄和精神状况，民事行为能力的制度功能是确定行为人行为的法律效力。

总之，关于民事行为能力的实质性规定早在罗马法中就存在，但行为能力作为抽象性的法律概念直到德国法才产生。在罗马时期，人的地位是不平等的，行为能力的相关规定淹没在身份制度之中，当时只有善良家父才具有完全人格，被推定为具有完全行为能力；而家属、奴隶则不具有完全人格，需要通过行为能力解决的问题大部分通过家庭伦理规则消化。１８０４年《法国民法典》确认了普遍的独立人格和平等地位，意思自治功能扩展，以身份来确定民事行为法律效果的做法被废弃，民事行为能力制度建立在意思能力基础之上。１９００年德国民法典对于民事行为能力制度作出立法规定，使之成为正式制度。总体来说，民事行为能力制度的发展是与独立人格、意思自治相适应的。

（二）民事行为能力的制度结构

现代各国民法拥有相似的前提条件——人格独立与意思自治，对于自然人适用民事行为能力制度，自然人之间存在行为能力差别；多数国家立法中认为法人不适用行为能力制度。

对于自然人适用行为能力制度，民法以年龄、智力（精神状况）为标准将自然人民事行为能力分为完全民事行为能力、限制民事行为能力和无民事行为能力；另外，以监护和保佐、宣告禁治产制度为补充，形成行为能力制度体系。以《德国民法》为例，该法规定，未满７周岁的是无行为能力人，年满７周岁未满２１周岁的是限制行为能力人，年满２１周岁的是成年人，根据德国民法的规定，如果他们不是精神病人或者禁治产人，则具有完全行为能力。对于一些特别事项，法律也有具体规定。比如结婚年龄，原则上必须达到有完全行为能力的年龄，如果其已经年满１６周岁，且其未来配偶为成年人，监护法院可以允许其结婚。关于订立遗嘱的能力，规定为年满１６周岁。德国法上关于禁治产的规定也与行为能力相关。宣告禁治产的情形是：“1．因精神病或者精神耗弱而宣告禁治产的，需要被宣告禁治产者不能处理自己的事务；２．因挥霍浪费而宣告禁治产的，需要被宣告禁治产者挥霍浪费致自己或者家属有陷于贫困之虞；３．因酗酒或吸毒而宣告禁治产的，需要被宣告禁治产者因此不能处理自己的事务，或者致使自己或者其家属有陷于贫困之虞，或者危及他人安全。”[5]（P１３８）其中，只有精神病人被宣告禁治产人时才为无行为能力，而当行为人是因精神耗弱或者挥霍浪费或者酗酒、吸毒而被宣告禁治产的，则为限制行为能力人。

关于法人的行为能力，各国法规定不同。大陆法系国家如德国、法国、意大利和奥地利等国的理论通说认为法人不具有行为能力，英美国家学者也持同样立场。德国民法只对法人权利能力作出了具体规定，对其行为能力没有具体规定。《德国民法典》第２６条规定：“１．社团须设董事会，董事会得以数人组成之。２．董事会在裁判上及裁判外，代表社团，有法定代理人的地位。”从这一规定可以看出，德国民法上并不承认法人具有民事行为能力，而它的董事会则是它的法定代理人。但是以瑞士民法为代表的国家则明确承认法人具有行为能力，《瑞士民法典》第５４条规定：“法人依照法律或章程设立必要的机关后，即具有行为能力。”[6]我国《民法通则》第三章中规定了法人的民事行为能力，第３６条规定，法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。法人的民事权利能力和民事行为能力，从法人成立时产生，到法人终止时消灭。关于法人的民事行为能力，并没有象自然人的民事行为能力那样作具体划分，更没有规定作为确定其行为能力的具体标准。

（三）行为能力确定的依据

行为能力确定的自然依据是意思能力。各国民法中规定的行为能力一般都与年龄、智力、精神状况等个人因素相关，即行为能力确定的依据是行为人的意思能力，意思能力的有无以及大小是确定行为能力状况的关键因素。意思能力是指行为人理解自己行为社会后果和控制自己行为的能力，它揭示的是主体的自然属性。自然人可能会因为其身体机能，即自然人主体属性内部的因素，存在意思能力不全的可能性，这是对自然人设置行为能力的主要依据。

行为能力确定的社会依据是制度功能，行为能力制度在民事主体法中的预定功能是：

其一，构造自然人主体制度。行为能力制度是自然人主体制度的要素并与人格独立、意思自治与监护制度相衔接。所有自然人均具有独立人格，享有权利能力，可以参与民事法律关系，享有权利、承担义务；民事法律关系主要通过法律行为形成，法律行为是意思自治的实现形式。在市民社会生活中，要求解决各种行为能力水平的自然人参与法律关系的效力问题。各国对于行为人欠缺相应行为能力的行为一般规定不具有法律效力，除非该行为人在此行为中是纯获利益的；通过监护制度解决行为能力欠缺者参与法律关系问题，保护那些不具有完全行为能力的行为人。

其二，保障实质平等。平等包括形式平等和实质平等，行为能力制度有利于实现实质平等。法律规定所有民事主体的权利能力一律平等，这样，权利能力的设定就从法律上超越了所有的不平等性，实现了形式平等；但简单一致的平等并不能解决所有的问题，行为能力的引入有利于追求实质平等，通过区别对待使民法上的平等达到了形式平等和实质平等的统一。

其三，维护交易安全与交易秩序。民法制度规范设置背后的价值导向是使市场中大量的交易行为处于相应的行为能力支配之下，以此获得交易安全与秩序。对于无民事行为能力人与他人的双方法律行为，如未成年人订立合同，各国通行的做法是一方面赋予法定代理人以撤销权或者追认权，而另一方面也赋予相对人以催告权，这也反映了各国对相对人的保护，这种对相对人的保护是从社会利益出发的。

其四，判定具体民事行为的法律效果。行为能力从技术上设置了标准，据以确定相关当事人民事行为的法律效果。无民事行为能力人的行为一般不发生预期法律效果，其意思表示在民法上是无效的。限制民事行为能力人只能进行与自身行为能力相应的民事行为，不得独立为重大复杂的民事行为。他们行为的法律效果可以分不同情况。通常情况下，限制行为能力人都有法定代理人，他们可以以限制行为能力人的名义代为有效的法律行为，限制行为能力人自己所为的纯获利益的行为也是有效的。限制行为能力人的行为一般是效力待定的行为，法律赋予相对人催告权和撤销权，只要得到法定代理人追认该行为即有效，否则该行为无效。完全民事行为能力人的行为依据自主意志产生法律效果。　　

二、行为能力运用在商主体制度中的矛盾

行为能力在商主体制度中缺乏存在的根基，在商主体制度适用中产生诸多矛盾。
江苏省人大常委会


江苏省保护消费者权益条例
江苏省人大常委会



（1988年6月23日江苏省第七届人民代表大会常务委员会第三次会议通过）

目 录

第一章 总 则
第二章 消费者的权利和义务
第三章 生产经营者的责任
第四章 管理和监督
第五章 违法处理
第六章 处理程序和时效
第七章 附 则

第一章 总 则
第一条 为保护消费者的合法权益，加强对商品生产经营和服务的社会监督，根据中华人民共和国宪法和有关法律、法规，结合我省情况，制定本条例。
第二条 本条例所称的消费者，是指有偿获得商品和服务用于生活需要的单位和个人；所称的生产经营者，是指为社会生产、销售商品和提供服务的单位和个人。
第三条 凡在本省范围内从事上述活动的生产经营者和消费者，均适用本条例。
第四条 各级人民政府负责本条例在本行政区域内的实施。

第二章 消费者的权利和义务
第五条 消费者享有以下权利：
（一）了解商品和服务的质量、价格情况。
（二）自由选择商品和服务。
（三）购买商品和接受服务有权获得安全、卫生、质量、价格、计量等保障。
（四）购买的商品如不符合质量标准，有权要求修、换、退。
（五）因商品和服务本身的原因而受到损害时，有权索赔或投诉、起诉。
第六条 消费者应尽以下义务：
（一）遵守社会公德，尊重生产经营者的劳动和服务。
（二）挑选时应爱护商品。
（三）应按说明书安装、使用和维护保养商品。
（四）投诉应符合事实，并提供购物凭证及有关证据。

第三章 生产经营者的责任
第七条 生产经营者必须遵守国家法律、法规，坚持公平合理、诚实信用的原则，加强自身的工作监督，不得损害消费者的合法权益。
第八条 生产经营者必须遵守下列规定：
（一）生产、销售的商品必须符合规定的质量标准，按规定附有检验合格证、使用说明书，标明厂名、厂址、生产日期。对有时效期限的商品，必须注明失效时间。进口商品必须经国家有关检验部门的检验合格，方能进入市场销售。
达不到规定的标准、等级，但仍有使用价值的商品，应降价出售，并在产品或包装上标明“处理品”字样，食品类还应经卫生部门认可。
（二）严禁生产、销售明令淘汰、过期失效、腐烂变质以及其他危害人身安全和健康的商品。
（三）必须遵守国家的物价政策和物价管理规定，不准擅自提价、变相涨价，出售商品必须明码标价。
（四）不准以次充好、以假充真、以旧充新、掺杂使假、短尺少秤。
（五）不准假冒他人注册商标。
（六）不准用虚假广告欺骗消费者。
（七）不准搭售商品。
（八）按国家规定或双方约定应实行包修、包换、包退的，必须履行；进口耐用消费品由经营单位负责包修、包换、包退。
（九）出售需要开封、测试的商品，应当场开封、测试。
（十）为消费者提供的服务，必须安全、卫生、适时，符合质量规定和收费标准。

第四章 管理和监督
第九条 各级人民政府应依法保护消费者权益，支持公众和社会团体开展保护消费者合法权益的社会监督活动。
第十条 各级工商和物价、卫生、标准、计量、商检等行政管理部门及司法机关，应按各自职责，加强对生产经营者的管理和监督，对违反国家法律、法规和本条例规定，损害消费者权益的行为，应及时依法查处。
第十一条 新闻舆论机构应对损害消费者权益的行为进行舆论监督，任何单位或个人不得干涉、压制新闻舆论机构关于保护消费者权益的真实报道。
第十二条 消费者协会是保护消费者合法权益，指导消费的社会团体；在人民政府指导下，协助行政管理部门对商品和服务进行社会监督。
县级以上行政区应建立消费者协会，其活动经费由人民政府资助。
第十三条 消费者协会行使下列职权：
（一）接受消费者投诉，对投诉事件进行调查、调解。对小额投诉经调解不成的，可以仲裁。
（二）参与对商品和服务的质量、价格、安全、卫生、计量进行检查和测定。对危及人身安全、健康等严重损害消费者合法权益的生产经营者进行批评、揭露，必要时公布厂商字号或移送行政、司法机关依法处理。
（三）进行商品质量跟踪。参与优质产品、优质服务的评选和撤销活动。
（四）支持或代表不特定的多数消费者对严重损害消费者合法权益的行为提起诉讼。
（五）涉及保护消费者合法权益的问题，可向有关行政管理部门提出查询。
第十四条 消费者协会应尽以下义务：
（一）接受消费者咨询，宣传商品知识，进行消费指导。
（二）接受公众监督，提高办事效率。
（三）征集消费者意见，向政府及有关部门、生产经营者反映，并提出建议。
（四）调解、仲裁要公平合理。

第五章 违法处理
第十五条 违反本条例第八条第（一）、（二）、（三）项规定之一的，由有关行政管理部门责令生产经营者对消费者赔偿经济损失、赔礼道歉，没收其全部非法所得，并视其情节处以罚款。
第十六条 违反本条例第八条第（四）、（五）、（六）、（七）、（八）、（九）项之一规定的，由工商行政管理部门查处。
制售伪劣商品和假冒商标商品的，没收全部伪劣和假冒商品，收缴、销毁全部商标标识和版模，清除现存商品、包装上的商标，没收全部非法所得，并视其情节处以罚款。
做虚假广告的，责令停止发布，公开更正，通报批评，没收非法所得。
搭售商品的，责成经营者收回搭售的商品，退还贷款。
不按规定履行包修、包换、包退责任的，责令经营者实行包修、包换、包退。由于拖延、推诿给消费者造成损失，由经营者赔偿。
不按规定当场测试商品，出现质量问题后又拒不退换的，责令经营者退换商品，并承担消费者运送商品的往返费用。
第十七条 违反本条例第八条第（十）项规定的，由有关行政管理部门责令其重新提供标准服务，给消费者造成损害的，必须责令其赔偿，情节严重的处以罚款。
第十八条 生产经营者的主管部门对损害消费者利益的有关责任者，应给予经济的或行政的处罚。
第十九条 对严重损害消费者利益的生产经营者，由工商行政管理部门责令限期整顿或吊销营业执照。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十条 查处机关收缴的罚没款，除退还消费者外，其余全部上缴财政部门。

第六章 处理程序和时效
第二十一条 消费者在其权益受到损害时，可按下列程序处理：
（一）直接与生产经营者交涉，说明受害的情况，要求修、换、退或给予赔偿。如属生产者的责任，经营者应先赔偿消费者的损失；经营者再向生产者索赔，不得借故推诿。
（二）与生产经营者交涉无效或故意拖延、推诿的，消费者可向政府有关部门或消费者协会投诉，也可向人民法院起诉。

第二十二条 消费者受到损害提出赔偿要求，应从受害人知道或应当知道被损害之日起一年内提出；有约定期限的，在约定期限内提出。
第二十三条 对消费者的投诉，有关行政管理部门和消费者协会应尽快作出是否受理的决定，最迟不得超过十日。
对决定受理或移送的投诉，应在4、5日内作出处理。
第二十四条 消费者、生产经营者对行政管理部门或消费者协会的处理决定不服的，可在收到处理决定之日起15日内向人民法院起诉。
第二十五条 消费者协会对行政管理部门的查询，以书面形式提出。行政管理部门应在15日内对查询作出书面答复。


第七章 附 则
第二十六条 省工商行政管理部门根据本条例制定实施办法，报经省人民政府批准施行。
第二十七条 本条例自公布之日起施行。



1988年7月2日